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发布日期：2024-10-14 04:58    点击次数：59

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   富国基金料理有限公司 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型    发起式基金中基金（FOF）        基金合同   基金料理东谈主：富国基金料理有限公司  基金托管东谈主：中国建立银行股份有限公司        二零二四年十月 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）                            基金合同                           目      录 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同                     第一部分      序论    一、鉴定本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，圭表基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理 办法》   （以下简称“《运作办法》”）、                 《养老方针证券投资基金指点（试行）》、                                   《公 开召募证券投资基金运作指点第 2 号——基金中基金指点》、                             《公开召募证券投资 基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金信息泄漏料理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募洞开式证 券投资基金流动性风险料理规定》（以下简称“《流动性风险料理规定》”）、《个 东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务料理暂行规定》（以下简称“《暂行规 定》”）和其他筹商法律法则。 益。    二、基金合同是规定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的触及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有温和，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过甚他筹商规定享有权益、承担义务。    基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投 资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其握有基金份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受。    三、富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）由 基金料理东谈主依照《基金法》、基金合同过甚他筹商规定召募，并经中国证券监督 料理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。    中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金料理东谈主依照恪称遭殃、敦厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资者应当雅致阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具尊府摘记等信息 泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外泄漏触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有温和，以基 金合同为准。    五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律法则的规定为准。    六、本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的规定范 围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股 通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等互异带来的私有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成宽泛交游，港股通标的股票 不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说 明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地 市集环境的变化，取舍将部分基金财富投资于港股或取舍不将基金财富投资于港 股，基金财富并非势必投资港股。    七、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，若本基金投 资存托凭证的，在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭 证、更动企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制相关的私有风险。    八、本基金的称呼中包含“养老方针”字样，不代表基金收益保险或其他任 何模式的收益承诺，基金料理东谈主在此终点领导投资者：本基金不保本，可能发生 亏欠。    九、本基金为养老方针基金，设立了投资东谈主握有基金份额最短握有期限，投 资东谈主无法随时赎回。    十、本基金单一投资者（基金料理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理 等算作发起资金提供方除外）握有基金份额数不得达到或进步基金总份额的 50%， 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）   基金合同 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的情形除 外。法律法则、监管机构另有规定的，从其规定。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）               基金合同                     第二部分      释义    在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 中基金（FOF） 发起式基金中基金（FOF）基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）托管契约》及对该托管协 议的任何灵验改良和补充 中基金（FOF）招募说明书》过甚更新 式基金中基金（FOF）基金家具尊府摘记》过甚更新 式基金中基金（FOF）基金份额发售公告》 司法解释、行政次序以过甚他对基金合同当事东谈主有不接力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良      《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出 的改良 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）               基金合同 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货次序的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏料理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 机关对其时常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投良友理办法》（及颁布机关对其时常作念出的改良）及相关 法律法则规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的 合称 者 办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及按期定额投资等业务 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）               基金合同 会规定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结 算、代理披发红利、建立并扶持基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基金的登 记机构为富国基金料理有限公司 料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转念、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得回中国证监会书面证明的 日历 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 洞开日 本基金参与港股通交游且该办事日为非港股通交游日时，则本基金不错不洞开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同 范基金料理东谈主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金料理东谈主 和投资者共同顺从 由基金料理东谈主、基金料理东谈主推进、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理（指基金 料理东谈主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东谈主员承诺认购一定金额并握有一按期限的证券投资基金 料理东谈主固有资金、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于东谈主民币 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期 限不低于三年 的基金份额握有期限不少于三年的基金料理东谈主推进、基金料理东谈主、基金料理东谈主高 级料理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 告规定的条件，肯求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额转念为基 金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行为 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资款式 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同 加上基金转念中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入 肯求份额总和后的余额）进步上一洞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 基金应收款项过甚他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 置代码，辞别贪图和公告基金份额净值和基金份额累计净值 类份额” 额，或简称“Y 类份额” 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公拓荒行股票、财富支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的款式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分派给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 自基金合同成效日（对认购份额而言）或基金份额申购证明日（对申购份额而言） 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）   基金合同 至该日五年后的年度对日的时间内，投资者不成提议赎回或转念转出肯求；该日 五年后的年度对日（若不存在该对应日历的，则取该日年度对日所在月的临了一 日）的下一个办事日起，投资者方可肯求办理赎回或转念转出业务 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息泄漏办法》规定的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 账户进行处置清理，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，非凡账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细则性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在紧要不细则性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确 定性的财富 事件    以上释义中触及法律法则、业务国法的内容，法律法则、业务国法改良后， 如适用本基金，相关内容以改良后法律法则、业务国法为准。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）      基金合同                第三部分     基金的基本情况    一、基金称呼    富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    二、基金的类别    混杂型基金中基金    三、基金的运作款式    契约型，洞开式，发起式    本基金每个洞开日洞开申购，本基金对每份基金份额设立五年的最短握有期 限，即：自基金合同成效日（对认购份额而言）或基金份额申购证明日（对申购 份额而言）至该日五年后的年度对日的时间内，投资者不成提议赎回或转念转出 肯求；该日五年后的年度对日（若不存在该对应日历的，则取该日年度对日所在 月的临了一日）的下一个办事日起，投资者方可肯求办理赎回或转念转出业务。    如法律法则或监管机构以后允许养老方针基金无需设定投资者最短握有期 限，基金料理东谈主在履行适正当子后，不错取消对本基金每份基金份额最短握有期 的限制，具体实施日历及安排见基金料理东谈主届时的公告。    四、基金的投资方针    本基金在严格贬抑风险的基础上，通过积极主动的投良友理、基金优选，期 望已矣与其承担的风险相对应的遥远庄重薪金，追求基金遥远庄重升值。    五、基金的最低召募金额    本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的金额不少于 1000 万元 东谈主民币，且发起资金提供方承诺握有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同 成效日起不少于 3 年。认购份额的高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员在上述期限内 下野，其握有期限的承诺不受影响。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同    六、基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。    本基金认购费率按招募说明书及基金家具尊府摘记的规定践诺。    七、基金存续期限    不按期    八、基金份额类别设立    本基金根据《暂行规定》要求，针对个东谈主待业金投资基金业务缔造单独的份 额类别，从而将基金份额分为不同的类别。供非个东谈主待业金客户申购的一类基金 份额，称为 A 类基金份额。针对个东谈主待业金投资基金业务单独缔造的一类基金 份额，称为 Y 类基金份额。    Y 类基金份额的申赎安排、资金账户料理等事项还应当顺从国度对于个东谈主养 老金账户料理的规定。基金料理东谈主不错根据投资东谈主不同生命周期阶段的养老投资 需乞降资金使用需求，在作念好充分信息泄漏的前提下，在个东谈主待业金基金的运作 款式、握有期限、投资策略、估值方法、申赎转念等方面作念出终点安排，包括但 不限于按期分成、按期支付、定额赎回等，荧惑投资东谈主在个东谈主待业金领取期遥远 领取。具体见更新的招募说明书及相关公告。    本基金 A 类和 Y 类基金份额辞别设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额将辞别贪图基金份额净值，贪图公式为贪图日各 类别基金财富净值除以贪图日发售在外的该类别基金份额总和。    在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无施行性不 利影响的情况下，经履行适正当子后，基金料理东谈主可增多、减少或调养基金份额 类别设立、住手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及国法进行调养 并在调养实施之日前依照《信息泄漏办法》的筹商规定在规定媒介上公告，不需 要召开基金份额握有东谈主大会。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同                第四部分     基金份额的发售    一、基金份额的发售时刻、发售款式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。    通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告及基金料理东谈主网站。    适正当律法则规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资者。    本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额 握有期限自基金合同成效日起不少于 3 年。    本基金发起资金的认购情况见基金料理东谈主届时发布的公告。    二、基金份额的认购    本基金的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书及基金家具尊府摘记 中列示。基金认购用度不列入基金财产。    灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 悉数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。    基金认购份额具体的贪图方法在招募说明书中列示。    基金认购份额余额的处理款式在招募说明书中列示。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）   基金合同    基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机 构确乎收受到认购肯求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购肯求 及认购份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权益。如投资者怠于 履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。    三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 独贪图，但已受理的认购肯求不允许驱除。 理等算作发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者进步基金总份额 的 50%，基金料理东谈主不错遴选比例证明等款式对该投资东谈主的认购肯求进行限制。 基金料理东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相侧咫尺述 50%比 例要求的，基金料理东谈主有权拒却该等沿途或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金 份额数以基金合同成效后登记机构的证明为准。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）       基金合同                   第五部分         基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币、且发起资金提供方承诺其认购的基金 份额握有期限自基金合同成效之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基 金料理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任 法定验资机构验资，验资陈诉需对发起资金提供方过甚握有份额进行非凡说明。 自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会提交验资陈诉，办理基金备案手 续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主理理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金料理东谈主 在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金料理东谈主应 将基金召募时间召募的资金存入非凡账户，在基金召募行为收尾前，任何东谈主不得 动用。    二、基金合同不成成效时召募资金的处理款式    要是召募期限届满，未无礼基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列办事： 期活期进款利息； 基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和财富范畴    基金合同成效之日起 3 年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金财富范畴低于 2 亿元，基金合同应当按照本基金合同约定的法子进行清理并终 止，且不得通过召开基金份额握有东谈主大会的款式延续。    基金合同成效 3 年后链接存续的，自基金合同成效满三年后的基金存续期内， 畅达 20 个办事日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金财富净值低于 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同 现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会陈诉并提议惩办 决议，如握续运作、转念运作款式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在    法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同             第六部分      基金份额的申购与赎回    一、基金的运作款式    契约型，洞开式，发起式    本基金每个洞开日洞开申购，本基金对每份基金份额设立五年的最短握有期 限，即：自基金合同成效日（对认购份额而言）或基金份额申购证明日（对申购 份额而言）至该日五年后的年度对日的时间内，投资者不成提议赎回或转念转出 肯求；该日五年后的年度对日（若不存在该对应日历的，则取该日年度对日所在 月的临了一日）的下一个办事日起，投资者方可肯求办理赎回或转念转出业务。    如法律法则或监管机构以后允许养老方针基金无需设定投资者最短握有期 限，基金料理东谈主在履行适正当子后，不错取消对本基金每份基金份额最短握有期 的限制，具体实施日历及安排见基金料理东谈主届时的公告。    二、申购和赎回场面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在招募说明书或其他相关公示中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。    三、申购和赎回的洞开日实时刻    投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的宽泛交游日的交游时刻（若本基金参与港股通交游且该工 作日为非港股通交游日时，则本基金不错不洞开申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时刻在招募说明书或相关 公告中载明。    基金合同成效后，若出现不可抗力，或者新的证券交游市集、证券交游所交 易时刻变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行 相应的调养，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的筹商规定在规定媒介上公 告。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）   基金合同    基金料理东谈主可根据施行情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在相关公告中规定。    认购份额的最短握有期限到期日（即基金合同成效日五年后的年度对日，若 不存在该对应日历的，则取该日年度对日所在月的临了一日）的下一个办事日起， 基金料理东谈主运行办理赎回，具体业务办理时刻在相关公告中规定。    在细则申购运行与赎回运行时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息泄漏办法》的筹商规定在规定媒介上公告申购与赎回的运行时刻。    基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者转念。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或转念 肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。    四、申购与赎回的原则 准进行贪图； 业务办理时刻收尾后不得驱除； 序赎回； 处理国法等，在顺从基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体 规定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。    基金料理东谈主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行调养。基金料理 东谈主必须在新国法运行实施前依照《信息泄漏办法》的筹商规定在规定媒介上公告。    五、申购与赎回的法子 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同    投资者必须根据销售机构规定的法子，在洞开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。    投资者申购基金份额时，必须在规定的时刻内全额托福申购款项，不然所提 交的申购肯求不成立。投资者在规定的时刻内全额托福申购款项，申购成立；登 记机构证明基金份额时，申购成效。    基金份额握有东谈主递交赎回肯求，必须握有弥散的基金份额余额，不然所提交 的赎回肯求不成立。对于尚未无礼最短握有期要求的基金份额，基金份额握有东谈主 递交的赎回肯求不成立。基金份额握有东谈主在规定的时刻内递交赎回肯求，赎回成 立；登记机构证明赎回时，赎复活效。    投资者 T 日赎回肯求成效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系 统故障、港股通交游系统或港股通资金交收国法限制或其他非基金料理东谈主及基金 托管东谈主所能贬抑的身分影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形排斥后划往 投资者银行账户。在发生多半赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同筹商条目处理。    基金料理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行调养，基金料理东谈主必须在调养实施前依照《信息泄漏办法》的筹商规定在规 定媒介上公告。    基金料理东谈主应以交游时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日（T 日），在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交游的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验肯求，投资者应在 T+3 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构规定的其他款式查询肯求的证明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金料理东谈主及基金托管东谈主不承担该归还款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的结果由其自行承担。    销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构确乎收受到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构的证明结果 为准。对于申购、赎回肯求及份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺合 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同 法权益。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，以致其相关权益受损的，基金 料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利结果。    基金料理东谈主不错在法律法则允许的范围内对上述申购和赎回肯求的证明时 间进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息泄漏办法》的筹商规定在规定媒 介上公告。    六、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 体规定请参见招募说明书或相关公告。 参见招募说明书或相关公告。 参见招募说明书或相关公告。 申购比例上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告。 基金料理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可遴选上述措施对基金范畴赐与控 制。具体见基金料理东谈主相关公告。 份额的数目限制。基金料理东谈主必须在调养实施前依照《信息泄漏办法》的筹商规 定在规定媒介上公告。    七、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 值在 T+1 日内贪图，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经履行适正当子，不错 适合延伸贪图或公告。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）       基金合同    如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行证明同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为赞扬基金份额握有东谈主利益，基金料理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证明，并 在证明完成后赐与规复，具体保留位数以届时公告为准。    本基金申购份额的贪图及余额的处理款式在招募说明书中列示。    本基金赎回金额的贪图及处理款式在招募说明书中列示。 基金 Y 类基金份额不错豁免申购用度，详见招募说明书或筹商公告。 东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例 依摄影关法律法则设定，具体见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。 份额具体的贪图方法、赎回费率、赎回金额具体的贪图方法和收费款式由基金管 理东谈主根据基金合同的规定细则，并在招募说明书或相关公告中列示。基金料理东谈主 不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费款式，并最迟应于新的费率或收费 款式实施日前依照《信息泄漏办法》的筹商规定在规定媒介上公告。 额握有东谈主权益产生施行性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销规划， 按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，基金料理东谈主不错适合 调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有死别的费率优惠行为。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作圭表撤职相关法律法则以及 监管部门、自律国法的规定。    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资者就本基金或某一类基 金份额的申购肯求： 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）       基金合同 投资东谈主的申购肯求。 港股通暂停交游，导致基金料理东谈主无法贪图当日基金财富净值。 理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等算作发起资金提供方除外）握有基 金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相侧目 50%鸠合度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 日基金财富净值。 牌，基金料理东谈主以为有必要暂停本基金申购的情形。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法宽泛运行。 格且选拔估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 务公司等机构认定的交游特别情况并决定暂停提供部分或者沿途港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行宽泛交游的情 形。 单日申购金额限制、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限、 单个投资者累计握有的基金份额上限的。    发生上述除第 4、5、12 项之外的暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同 接受投资者的申购肯求时，基金料理东谈主应当根据筹商规定在规定媒介上刊登暂停 申购公告。要是投资者的申购肯求被沿途或部分拒却，被拒却的申购款项本金将 退还给投资者，基金料理东谈主及基金托管东谈主不承担该归还款项产生的利息等损失。 在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。    九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 港股通暂停交游，导致基金料理东谈主无法贪图当日基金财富净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 日基金财富净值。 牌，基金料理东谈主以为有必要暂停本基金赎回的情形。 格且选拔估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    发生上述情形之一（第 9 项除外）且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，根据筹商规定在规定媒介上 刊登暂停赎回公告，已证明的赎回肯求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不成足 额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同 理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与驱除。 在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。    十、多半赎回的情形及处理款式    若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 转念中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入肯求份额 总和后的余额）进步前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。    当基金出现多半赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的财富组合情景决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有智商支付投资者的沿途赎回肯求时， 按宽泛赎回法子践诺。    （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资者的赎回肯求有困难或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到沿途赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被驱除。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，以此 类推，直到沿途赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额握有东谈主进步前一洞开日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金料理东谈主不错对大额赎回申 请东谈主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）利 益的原则，基金料理东谈主不错优先证明小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体为：如小 额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被沿途证明，则基金料理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）      基金合同 大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例证明，对大额赎回肯求东谈主未予证明的赎回肯求 缓期办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被沿途证明，则对沿途未证明 的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的沿途赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体法子，按照本条规定的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金料理东谈主应当对缓期办理的事宜在规定媒介上刊登公告。基金 料理东谈主在履行适正当子后，有权根据那时市集环境调养前述比例和办理措施，并 在规定媒介上进行公告。    （3）暂停赎回：畅达 2 个洞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在规定媒介上进行公告。    当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他款式在 3 个交游日内文书基金份额握有东谈主，说明筹商处理方 法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。    十一、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 筹商规定，最迟于重新洞开日在规定媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也 不错根据施行情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布重新洞开的公告。    十二、基金转念    基金料理东谈主不错根据相关法律法则以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金料理东谈主料理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费， 相关国法由基金料理东谈主届时根据相关法律法则及本基金合同的规定制定并公告， 并提前示知基金托管东谈主与相关机构。    十三、基金份额的转让    在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的交游场面或者交游款式进行份额转让的肯求并由登记机构 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。    十四、基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、适正当律法则的其他非交游过户，或者 按摄影关法律法则或国度有权机关要求的款式进行处理的行为。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资者或者是按 摄影关法律法则或国度有权机关要求的款式进行处理。    袭取是指基金份额握有东谈主死亡，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法文告将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关尊府，对于适合条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的方法收费。    基金料理东谈主、基金销售机构办理 Y 类基金份额袭取等事项的，应当通过份额 赎回款式办理，前述业务的办理不受“最短握有期限”限制。    十五、基金的转托管    基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的方法收取转托管费。    十六、按期定额投资规划    基金料理东谈主不错为投资者办理按期定额投资规划，具体国法由基金料理东谈主另 行规定。投资者在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规定的按期定 额投资规划最低申购金额。    十七、基金份额的冻结、解冻和质押    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。    基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分派与支付。法律法则或监管部门另有规定的除外。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）   基金合同    如相关法律法则允许基金料理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东谈主将制定和实施相应的业务国法，并可收取一定的手续费。    十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）          基金合同            第七部分         基金合同当事东谈主及权益义务     一、基金料理东谈主     （一）基金料理东谈主简况     称呼：富国基金料理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易测验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     缔造日历：1999 年 4 月 13 日     批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督料理委员会证监基金字【1999】     组织模式：有限办事公司     注册成本：东谈主民币 5.2 亿元     存续期限：握续规画     筹商电话：021-20361818     （二）基金料理东谈主的权益与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自基金合同成效之日起，根据法律法则和基金合同零丁运用并料理基 金财产；     （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则规定或中国证监会批准的 其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规定召集基金份额握有东谈主大会；     （6）依据基金合同及筹商法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度筹商法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同    （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；    （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同规定的用度；    （10）依据基金合同及筹商法律规定决定基金收益的分派决议；    （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或转念肯求；    （12）代表基金份额握有东谈主的利益诈欺因基金财产投资于证券投资基金所产 生的权益，基金合同另有约定的除外；    （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺推进权益，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；    （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （15）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律行为；    （16）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；    （17）在适合筹商法律、法则的前提下，制订和调养筹商基金认购、申购、 赎回、转念、非交游过户、按期定额投资、收益分派等业务国法；    （18）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同成效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基 金财产；    （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画款式料理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相零丁，对所料理的不同基金辞别 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同 料理，辞别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他筹商规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）遴选适合合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合基金合同等法律文献的规定，按筹商规定贪图并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；    （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；    （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他筹商规定，履行信息泄漏及报 告义务；    （12）保守基金贸易精巧，不暴露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他筹商规定另有规定外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他 东谈主暴露，因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；    （13）按基金合同的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；    （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过甚他筹商规定召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按规定保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法则的规定；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时刻发出，况兼 保证投资者大要按照基金合同规定的时刻和款式，随时查阅到与基金筹商的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到筹商尊府的复印件；    （18）组织并干与基金财产清理小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、 变现和分派；    （19）靠近结果、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文书基金托管东谈主；    （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同 时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；    （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行为承担办事；    （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律行为；    （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不成成效， 基金料理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）践诺成效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主简况    称呼：中国建立银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号    组织模式：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续时间：握续规画    （二）基金托管东谈主的权益与义务 但不限于： 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同    （1）自基金合同成效之日起，照章律法则和基金合同的规定安全扶持基金 财产；    （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背基金 合同及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据相关市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；    （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；    （7）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：    （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全扶持基金财产；    （2）缔造非凡的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备弥散的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；    （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金辞别设立账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；    （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他筹商规定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；    （5）扶持由基金料理东谈主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；    （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；    （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、基金合同过甚他筹商规定另有规定 外，在基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东谈主暴露，因审计、法律等外部专 业参谋人要求提供的情况除外； 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同    （8）复核、审查基金料理东谈主贪图的基金财富净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息泄漏事项；    （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观念，说 明基金料理东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；要是基金 料理东谈主有未践诺基金合同规定的行为，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合的 措施；    （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关尊府，保存期 限不低于法律法则的规定；    （12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处收受并保存基金份额握有东谈主名册；    （13）按规定制作相关账册并与基金料理东谈主查对；    （14）依据基金料理东谈主的指示或筹商规定向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过甚他筹商规定，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按照法律法则和基金合同的规定监督基金料理东谈主的投资运作；    （17）干与基金财产清理小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和 分派；    （18）靠近结果、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督料理机构，并文书基金料理东谈主；    （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，本旨担抵偿办事，其抵偿办事 不因其退任而免除；    （20）按规定监督基金料理东谈主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务， 基金料理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基 金料理东谈主追偿；    （21）践诺成效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （22）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。    三、基金份额握有东谈主    基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    除法律法则另有规定或基金合同另有约定外，归并类别内每一基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派清理后的剩余基金财产；    （3）照章转让或肯求赎回其握有的基金份额；    （4）按照规定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；    （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；    （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息尊府；    （7）监督基金料理东谈主的投资运作；    （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：    （1）雅致阅读并顺从基金合同、招募说明书、基金家具尊府摘记等信息披 露文献；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）存眷基金信息泄漏，实时诈欺权益和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规定的用度；    （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同休止的有限 办事；    （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为； 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同    （7）践诺成效的基金份额握有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；    （9）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年；    （10）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同              第八部分      基金份额握有东谈主大会    基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若将来本基金份额握有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法则的规定践诺。    一、召开事由 事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：    （1）休止基金合同；    （2）更换基金料理东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）转念基金运作款式；    （5）调养基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬方法；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资方针、范围或策略；    （9）变更基金份额握有东谈主大会法子；    （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；    （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律法则、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额握有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额握有东谈主大会：    （1）法律法则要求增多的基金用度的收取； 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同    （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费款式；    （3）调养基金份额类别的设立，或对基金份额分类办法及国法进行调养；    （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；    （5）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无施行性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）基金料理东谈主、基金登记机构在法律法则规定或中国证监会许可的范围 内调养或修改《业务国法》，包括但不限于筹商基金认购、申购、赎回、转念、 基金交游、非交游过户、转托管等内容；    （8）按照法律法则和基金合同规定不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。    二、会议召集东谈主及召集款式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同 之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得坚苦、干豫。 益登记日。    三、召开基金份额握有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书款式 告。基金份额握有东谈主大知道知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议模式；    （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决款式；    （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；    （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通信款式、寄托的公证机关过甚联 系款式和筹商东谈主、表决观念寄交的截止时刻和收取款式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效劳。    四、基金份额握有东谈主出席会议的款式 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同    基金份额握有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法则和监管 机构允许的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明适正当律法则、基金合同 和会议文书的规定，况兼握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记尊府相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证夸耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模式或基金合同约定的其他款式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面款式或基金合同约定的其他款式进行表决。    在同期适合以下条件时，通信开会的款式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个办事日内畅达公 布相关领导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书规定的款式收取基金份额握有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文书不干与收取表决观念的，不影响表决效劳；    （3）本东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同 一）；若本东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的基金份额握有东谈主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出 具表决观念；    （4）上述第（3）项中平直出具表决观念的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观念的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明符 正当律法则、基金合同和会议文书的规定，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面款式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会并诈欺表决权， 具体款式在会议文书中列明。 非现场款式相联结的款式召开基金份额握有东谈主大会，会议法子比照现场开会和通 讯款式开会的法子进行。基金份额握有东谈主不错选拔书面、收罗、电话、短信或其 他款式进行表决，具体款式由会议召集东谈主细则并在会议文书中列明。    五、议事内容与法子    议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定休止基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大 会筹办的其他事项。    基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的款式下，开头由大会主握东谈主按照下列第七条规定法子细则和公 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主 算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效劳。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干与会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商款式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，开头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。    基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的款式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转念基金运作款式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、休止基金合同、本基金与 其他基金合并以终点决议通过方为灵验。    基金份额握有东谈主大会遴选记名款式进行投票表决。    遴选通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交 适合会议文书中规定的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议文书规定的表决观念视为灵验表决，表决观念污秽不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同    基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    在适合上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大知道 知为准。    七、计票    （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。    （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当就地公布重新清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。    在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、成效与公告    基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）      基金合同    基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。    基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规定媒介上公告。    基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺成效的基金份额握有东谈主 大会的决议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有不接力。    九、实施侧袋机制时间基金份额握有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主辞别握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会 的主握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）   基金合同    侧袋机制实施时间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应辞别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。    侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东谈主大会的相关规定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规定的适用本部分的相关规定。    十、本基金握有的基金召开基金份额握有东谈主大会时，本基金的基金料理东谈主应 现代表其基金份额握有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所握有基金的基金份 额握有东谈主大会，并在撤职本基金基金份额握有东谈主利益优先原则的前提下诈欺相关 投票权益。基金料理东谈主需将表决观念预先征求基金托管东谈主的观念，并将表决观念 在按期陈诉中赐与泄漏。    十一、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表 决条件等规定，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监 管国法修改导致相关内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同    第九部分      基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子    一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形    （一）基金料理东谈主职责休止的情形    有下列情形之一的，基金料理东谈主职责休止：    （二）基金托管东谈主职责休止的情形    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：    二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换法子    （一）基金料理东谈主的更换法子 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金料理东谈主； 握有东谈主大会决议成效后 2 日内在规定媒介公告； 料，实时向新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主理理基金料理业务的嘱托手续，新 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同 任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主应实时收受。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主筹商的称呼字样。    （二）基金托管东谈主的更换法子 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议成效后 2 日内在规定媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时收受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主查对 基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。    （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管 东谈主； 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议成效后 2 日内在规定媒介上联合公告。    三、新任或临时基金料理东谈主收受基金料理业务或新任或临时基金托管东谈主收受 基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和基金 合同的规定链接履行相关职责，并保证分歧基金份额握有东谈主的利益形成毁伤。原 基金料理东谈主或基金托管东谈主在链接履行相关职责时间，仍有权按照本基金合同的规 定收取基金料理费或基金托管费。    四、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡平直 援用法律法则或监管国法的部分，如法律法则或监管国法修改导致相关内容被取 消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内 容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）   基金合同                  第十部分     基金的托管    基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他筹商规定鉴定托 管契约。    鉴定托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值贪图、收益分派、信息泄漏及互相监督等相关事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同               第十一部分      基金份额的登记    一、基金份额的登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资者基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理 和结算、代理披发红利、建立并扶持基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托的其他适合条件的机构 办理，但基金料理东谈主照章应当承担的办事不因寄托而免除。基金料理东谈主寄托其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理契约，以明确基金料理东谈主 和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、清理及基金交游证明、披发 红利、建立并扶持基金份额握有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额握 有东谈主的正当权益。    三、基金登记机构的权益    基金登记机构享有以下权益： 依照筹商规定于运行实施前在规定媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年； 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）   基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿办事，但司法强制搜检情形及法律 法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）        基金合同                 第十二部分          基金的投资    一、投资方针    本基金在严格贬抑风险的基础上，通过积极主动的投良友理、基金优选，期 望已矣与其承担的风险相对应的遥远庄重薪金，追求基金遥远庄重升值。    二、投资范围    本基金的投资范围包括经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份 额（不包括除股票型 ETF 之外的 QDII 基金和香港互认基金）、国内照章公拓荒 行上市交游的股票（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、场地政府债、金融债、企业债、 公司债、政府支握债券、政府支握机构债、次级债、可转念债券、分离交游可转 换债券、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、 财富支握证券、债券回购、银行进款（包括按期进款、契约进款、文书进款等）、 同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中 国证监会的相关规定）。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合 法子后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开 召募的基金份额的财富占基金财富的比例不低于 80%。本基金投资于股票、存托 凭证、股票型基金、混杂型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品 种的比例共计原则上不高于基金财富的 80%。本基金权益类财富（包括股票、存 托凭证、股票型基金、偏股混杂型基金）的战术配置比例为 75%，投资比例为基 金财富的 65%-80%。本基金投资于 QDII 基金的财富占基金财富的比例不高于 金的财富占基金财富的比例不高于 10%。本基金投资于港股通标的股票的比例占 股票财富的 0%-50%。本基金应当保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。其中，计入上述权益类财富的偏股混杂型基金需适合下列两个条件之一：    （1）基金合同约定股票及存托凭证财富投资比例不低于基金财富 60%的混 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）   基金合同 合型基金；    （2）根据基金泄漏的按期陈诉，最近四个季度股票及存托凭证财富占基金 财富比例均不低于 60%的混杂型基金。    要是法律法则对该比例要求有变更的，在履行适正当子后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调养。    三、投资策略    （一）大类财富配置策略    本基金定位为方针风险策略基金，基金的财富配置通过联结风险预算模子与 宏不雅基本面分析细则，同期跟着市集环境的变化引入战术财富配置对组合进行适 时调养。    本基金将根据合座的方针风险（方针波动率、最大回撤等），细则各大类资 产的风险预算，通过风险预算得到各样财富的配置比例，当组合的施行风险偏离 风险方针时，通过调养权益类财富的风险涌现进行料理，以适合本基金的投资目 标。    本基金设立积极的方针风险水平，权益类财富（包括股票、存托凭证、股票 型基金、偏股混杂型基金）的战术配置比例为 75%，投资比例为基金财富的    （二）基金投资策略    本基金选拔定量分析和定性分析相联结的款式，一方面通过严格的量化国法 筛选有潜在投资价值的标的纳入议论范围，另一方面联结所选基金的基金料理东谈主 的基本情况和投研文化等定性身分进行二次研判，双重维度发愤筛选出中遥远业 绩结识的优秀基金。    对于权益类基金，本基金基于权益类基金投资方针的不同，将标的基金分为 主动和被迫两大类。其中，针对主动料理类基金，本基金从基金格调、功绩进展、 结识性、范畴变化等多角度进行分析，中式出预期大要得回考究功绩的基金；针 对被迫料理类基金，本基金从标的指数进展、追踪舛讹、逾额收益、范畴变化等 多角度进行分析，中式出进展结识，适合将来市集发展方针的基金。同期，本基 金还将通过分析基金司理的投阅历调、投资逻辑等身分，对标的基金的功绩结识 性、风险贬抑智商等方面进行筛选。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）   基金合同    对于固定收益类基金，本基金主要通过基金范畴、历史功绩进展、净值回撤 等目的进行筛选，优先中式范畴较大、历史功绩结识的固定收益类基金，力求实 现方针风险下的收益最大化。    本基金还将按期对投资组合进行归来和动态调养，剔除不再适合筛选方法的 标的基金，增多适合筛选方法的基金，以已矣基金投资组合的优化。    （三）股票投资策略    本基金扎眼贬抑股票市集下落风险，发愤共享股票市集成长收益。本基金的 股票投资以价值选股、组合投资为原则，精选基本面考究、有遥远投资价值的优 质企业，并通过散播投资、组合投资，裁减个股风险与鸠合性风险。    （四）港股通标的股票投资策略    本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选具有健康的贸易模式、当先的行业竞争上风、考究的公司 治理、渊博的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。    （五）存托凭证投资策略    本基金将根据投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的议论判 断，进行存托凭证的投资。    （六）债券投资策略    本基金将选拔久期贬抑下的主动性投资策略，主要包括：久期贬抑、期限结 构配置、市集转念、相对价值判断和信用风险评估等料理妙技。在严格贬抑合座 财富风险的基础上，根据对宏不雅经济发展情景、金融市集运行本性等身分的分析 细则组合合座框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行 瞻望，俟机而动、积极调养。 细则组合的合座久期，灵验的贬抑合座财富风险； 的组合期限结构，包括选拔鸠合策略、两头策略和梯形策略等，在遥远、中期和 短期债券间进行动态调养，从长、中、短期债券的相对价钱变化中收货； 益本性构建和调养组合，提高投资收益； 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）   基金合同 债券品种，取舍合适的交游时机，增握相对低估、价钱将高潮的类属，减握相对 高估、价钱将下降的类属；    信用风险评估是指基金料理东谈主将充分利用现存行业与公司议论力量，根据发 借主体的规画情景和现款流等情况对其信用风险进行评估，以此算作品种取舍的 基本依据。    基金料理东谈主将从上至下通过对宏不雅经济现象、基准利率走势、资金面情景、 行业以及个券信用情景的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等第限制、久期贬抑等款式灵验贬抑投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合收货性和安全性的中遥远灵验联结。    （七）可转念债券（含分离交游可转念债券）及可交换债券投资策略    对于可转念债券的投资，本基金将在评估其偿债智商的同期兼顾公司的成长 性，以期通过转念条目共享因股价高潮带来的高收益；本基金将要点存眷可转念 债券的转念价值、市集价值与其转念价值的相比、转念期限、公司规画功绩、公 司当前股票价钱、相关的赎回条件、回售条件等。    可交换债券是一种风险收益本性与可转念债券相近似的债券品种。主要区别 在于归并行股标的的可交换债券和可转念债券的刊行主体是不同的，可交换债券 的转股标的是刊行东谈主所握有的其他公司股票，而可转念债券的转股标的为刊行东谈主 自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面，两者还存在着互异。本基 金将通过对方针公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综 合开展投资决策。    （八）财富支握证券投资策略    财富支握证券的订价受市集利率、刊行条目、标的财富的组成及质地、提前 偿还率等多种身分影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对财富支握证券的交游结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，遴选包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于财富支握证券。    （九）其他 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）      基金合同    将来，跟着市集的发展和基金料理运作的需要，基金料理东谈主不错在不改变投 资方针的前提下，撤职法律法则对基金投资的规定，履行适正当子后相应调养或 更新投资策略。    四、投资限制    基金的投资组合应撤职以下限制：    （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的 财富占基金财富的比例不低于 80%，其中，投资于 QDII 基金的财富占基金财富 的比例不高于 20%，投资于货币市集基金的财富占基金财富的比例不高于 15%， 投资于商品基金的财富占基金财富的比例不高于 10%；    （2）本基金投资于权益类财富（包括股票、存托凭证、股票型基金、偏股 混杂型基金）的比例为基金财富的 65%-80%，其中，计入上述权益类财富的偏 股混杂型基金需适合下列两个条件之一： 型基金； 产比例均不低于 60%的混杂型基金；    （3）本基金投资于股票、存托凭证、股票型基金、混杂型基金和商品基金 （含商品期货基金和黄金 ETF）                等品种的比例共计原则上不高于基金财富的 80%；    （4）本基金港股通标的股票投资占股票财富的比例为 0-50%；    （5）本基金握有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （6）本基金握有单只基金的市值不高于本基金财富净值的 20%，且不得握 有其他基金中基金；    （7）本基金料理东谈主料理的沿途基金（ETF 纠合基金除外）握有单只基金不 得进步被投资基金净财富的 20%，被投资基金净财富范畴以最近按期陈诉泄漏的 范畴为准；    （8）本基金投资其他基金，被投资基金应当无礼以下条件： 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）      基金合同 近按期陈诉泄漏的季末基金净财富应当不低于 1 亿元； 不少于 2 年，最近 2 年平均季末基金净财富应当不低于 2 亿元；    （9）本基金投资于禁闭运作基金、按期洞开基金等流通受限基金的比例不 进步本基金财富净值的 10%；    （10）本基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计贪图），其市值不进步基金财富净值的 10％；    （11）本基金料理东谈主料理的沿途基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计贪图），不进步该证券的 10%；本基金料理 东谈主料理的沿途洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的按期洞开基金）握 有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本 基金料理东谈主料理的沿途投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步 该上市公司可流通股票的 30%；实足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条目规定的比例限制；    （12）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富支握证券的比例，不得进步 基金财富净值的 10%；    （13）本基金握有的沿途财富支握证券，其市值不得进步基金财富净值的    （14）本基金握有的归并（指归并信用级别）财富支握证券的比例，不得超 过该财富支握证券范畴的 10%；    （15）本基金料理东谈主料理的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富支握 证券，不得进步其各样财富支握证券共计范畴的 10%；    （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证 券。基金握有财富支握证券时间，要是其信用等第下降、不再适合投资方法，应 在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；    （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）       基金合同    （18）本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；    （19）基金财富总值不得进步基金财富净值的 140%；    （20）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得进步本基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之 外的身分以致基金不适合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；    （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票践诺；    （23）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。    因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的身分 以致基金投资比例不适合上述第（6）、                  （7）项规定投资比例的，基金料理东谈主应当 在 20 个交游日内进行调养，对于除第（5）-（7）、                           （16）、                               （20）和（21）项规定 的其他情形，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会规定的 特殊情形除外。法律法则另有规定的，从其规定。    基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。    基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起运行。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适正当子后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。    为赞扬基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷办事的投资；    （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）           基金合同    （5）从事内幕交游、把持证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行为；    （6）握有具有复杂、生息品质质的基金份额；    （7）法律、行政法则和中国证监会规定阻截的其他行为。    基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、施行 贬抑东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当适合基金的投资方针和投资策略，撤职基金份 额握有东谈主利益优先原则，真贵利益温和，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱践诺。相关交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与泄漏。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    如法律法则或监管部门取消或调养上述阻截性规定，基金料理东谈主在履行适合 法子后，本基金可不受上述规定的限制或按调养后的规定践诺。    五、功绩相比基准    中证 800 指数收益率*70%+恒生指数收益率(使用汇率估值折算)*5%+中债 空洞全价指数收益率*25%    中证 800 指数由中证 500 和沪深 300 指数成份股组成，空洞反应中国 A 股 市集大中小市值公司的股票价钱进展。    恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。    中债空洞全价指数由中央国债登记结算有限办事公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有豪放的市集代表性，涵盖主要交游市集（银行间市集、交游所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（遥远、中期、短期等），大要很 好地反应中国债券市集总体价钱水良善变动趋势，适合营为本基金债券投资的业 绩相比基准。    基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述功绩相比基准大要较好的 反应本基金的风险收益特征。    要是今后法律法则发生变化，或者指数编制单元住手编制以上指数或调动指 数称呼，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩相比基准适用 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同 于本基金时，基金料理东谈主不错依据赞扬基金份额握有东谈主正当权益的原则，且对基 金份额握有东谈主利益无施行性不利影响的前提下，根据施行情况在按照监管部门要 求履行适合的法子并经基金托管东谈主同意后对功绩相比基准进行相应调养并按规 定公告，而无需召开基金份额握有东谈主大会。    本基金的功绩相比基准仅算作估量本基金功绩的参照，未定定也不消然反应 本基金的投资策略。    六、风险收益特征    本基金为混杂型基金中基金，在时常情况下其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金、货币市集基金、债券型基金中基金和货币型基金中基金，低于股票 型基金和股票型基金中基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等互异带来的私有风险。    七、基金料理东谈主代表基金诈欺推进或债权东谈主权益的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并议论管帐师事 务所观念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规定。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）        基金合同                 第十三部分          基金的财产    一、基金财富总值    基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、基金份额、银行进款本息、基 金应收款项以过甚他财富的价值总和。    二、基金财富净值    基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据相关法律法则、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。    四、基金财产的扶持和责罚    本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主扶持。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法则和基金合同的规定责罚外，基金财产不得被责罚。    基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同                第十四部分      基金财富估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券交游场面的交游日以及国度法律法则 规定需要对外泄漏基金净值的非交游日。    二、估值对象    基金所领有的基金份额、股票、存托凭证、财富支握证券、债券、银行进款 本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。    三、估值原则    基金料理东谈主在细则相关金融财富和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门筹商规定。    （一）对存在活跃市集且大要获取沟通财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应选拔最近交游日的报价细则公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的，打发报价进行调养，细则公允 价值。    与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中探求不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，要是该限制是针对财富握有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征探求。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大批握有相关财富或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用况兼有弥散 可利用数据和其他信息支握的估值时间细则公允价值。选拔估值时间细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调养并细则公允价值。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同    四、估值方法    （1）非上市基金的估值 收益计提估值日基金收益。如所投资的境内货币市集基金泄漏份额净值，则按所 投资基金估值日的份额净值估值。    （2）上市基金的估值 的份额净值估值；如其泄漏万份（百份）收益，则按其前一估值日后至估值日历 间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。    （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，基金料理东谈主根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后市集环境发 生了紧要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考近似投资品种的现行 市价及紧要变化身分调养最近交游市价，细则公允价值； 基金料理东谈主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比 例、握仓份额等身分合理细则公允价值。    （4）当基金料理东谈主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管东谈主协商一致选拔合理的估值时间或估值方法细则其公 允价值。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调养 最近交游市价，细则公允价钱。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公拓荒行未上市的股票，选拔估值时间细则公允价值；    （3）流通受限的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公拓荒行股票 时公司推进公拓荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有 关规定细则公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至施行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分探求刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价 交游的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息支握的估值时间细则其公允价 值。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）      基金合同 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 机制触及的境社交游场面所在地的法律法则规定应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调养或其他原因导致基金施行交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在相关税金调养日或施行支付日进行相应 的估值调养。 按国度最新规定估值。    如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规定或者未能充分赞扬基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。    根据筹商法律法则，基金净值信息贪图和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的观念，基金 料理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说爽气，按照基金料理东谈主对基金净值信息的 贪图结果对外赐与公布。    五、估值法子 净值除以当日该类基金份额的余额数目贪图，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东谈主不错缔造大额 赎回情形下的净值精度救急调养机制。法律法则、监管机构、基金合同另有规定 的，从其规定。    基金料理东谈主于每个估值日的次一个办事日内贪图该估值日的基金财富净值 及各样基金份额净值，并按规定公告。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同 值。但基金料理东谈主根据法律法则或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金料理 东谈主对基金财富估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主 复核无误后，由基金料理东谈主按规定对外公布。    六、估值失实的处理    基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值失实时，视为该类基金份额净值失实。    本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的差错形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，差错 的办事东谈主应当对由于该估值失实遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。    上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实办事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实办事方承担； 由于估值失实办事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估 值失实办事方对平直损失承担抵偿办事；若估值失实办事方依然积极调和，况兼 有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实办事方打发更正的情况向筹商当事东谈主进行证明，确保估值失实已得 到更正。    （2）估值失实的办事方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值失实的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实办事方仍打发估值失实负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实责 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是得回欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的欠妥 得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值失实办事方。    （4）估值失实调养选拔尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的款式。    估值失实被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：    （1）查明估值失实发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因细则估值失实的办事方；    （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；    （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的办事方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向筹商当事东谈主进行证明。    （1）某类基金份额净值贪图出现失实时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并遴选合理的措施恶臭损失进一步扩大。    （2）失实偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。要是行 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。    七、暂停估值的情形 暂停营业时； 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同 净值的情形； 商证明后，基金料理东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的证明    基金财富净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日的次一个办事日内贪图该估值日的基金资 产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复 核证明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值按规定赐与公布。    九、特殊情形的处理 差不算作基金财富估值失实处理； 发送的数据失实等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主虽 然依然遴选必要、适合、合理的措施进行搜检，但未能发现该失实的，由此形成 的基金财富估值失实，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿办事。但基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施削弱或排斥由此形成的影响。    十、实施侧袋机制时间的基金财富估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同               第十五部分      基金用度与税收    一、基金用度的种类 财产中列支的除外；    二、基金用度计提方法、计提方法和支付款式    本基金对基金财产中握有的本基金料理东谈主自身料理的基金部分不收取料理 费。本基金 A 类基金份额的料理费按前一日 A 类基金份额基金财富净值中除基 金料理东谈主料理的基金之外部分（若为负数，则取 0）的 1.00%的年费率计提，本 基金 Y 类基金份额的料理费按前一日 Y 类基金份额基金财富净值中除基金料理 东谈主料理的基金之外部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。料理费的 贪图方法如下：    H＝E×该类份额的料理费年费率÷当年天数    H 为 A 类或 Y 类基金份额逐日应计提的基金料理费    E＝(前一日的基金财富净值中扣除本基金握有的基金料理东谈主自身料理的其 他公开召募证券投资基金部分)×(前一日该类基金财富净值/前一日基金财富净 值)（若为负数，则 E 取 0）    基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同 与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照规定的账户 旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商惩办。    本基金对基金财产中握有的本基金托管东谈主自身托管的基金部分不收取托管 费。本基金 A 类基金份额的托管费按前一日 A 类基金份额基金财富净值中除基 金托管东谈主托管的基金之外部分（若为负数，则取 0）的 0.20%的年费率计提，本 基金 Y 类基金份额的托管费按前一日 Y 类基金份额基金财富净值中除基金托管 东谈主托管的基金之外部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的 贪图方法如下：    H＝E×该类份额的托管费年费率÷当年天数    H 为 A 类或 Y 类基金份额逐日应计提的基金托管费    E＝(前一日的基金财富净值中扣除本基金握有的基金托管东谈主自身托管的其 他公开召募证券投资基金部分)×(前一日该类基金财富净值/前一日基金财富净 值)（若为负数，则 E 取 0）    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照规定的账户 旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商惩办。    上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据筹商法则及相应契约 规定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    基金料理东谈主运用本基金财产申购自身料理的其他基金（ETF 除外），应当通 过直销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按摄影关法则、基金招募说明书约 定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。    三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）   基金合同 基金财产的损失； 目。    四、基金料理东谈主、基金托管东谈主可对本基金或某一类基金份额的料理费、托管 费实施一定的费率优惠。    五、实施侧袋机制时间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。    六、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的规定代扣代缴。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同              第十六部分      基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已矣收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 红；若基金合同成效动怒 3 个月，本基金可不进行收益分派； 投资者可取舍现款红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资；若投资 者不取舍，本基金 A 类基金份额默许的收益分派款式是现款分成；本基金 Y 类 基金份额的收益分派款式是红利再投资； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 份额在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有所不同； 所得回份额的握有期限按原份额的握有期限贪图，即红利再投资所得份额与原份 额最短握有期到期日沟通；    在顺从法律法则和监管部门的规定，且对基金份额握有东谈主利益无施行性不利 影响的前提下，基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当法子后可对基金收益分派原则和支付款式进行调养，不需召开基金份额握有东谈主 大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。    本基金每次收益分派比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。    四、收益分派决议 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）   基金合同    基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派款式等内容。    五、收益分派决议的细则、公告与实施    本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 泄漏办法》的筹商规定在规定媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的贪图方法，依照《业务国法》践诺。    七、实施侧袋机制时间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规定。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）          基金合同              第十七部分      基金的管帐与审计    一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 泄漏； 管帐核算，按照筹商规定编制基金管帐报表； 并以书面款式证明。    二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息泄漏办法》的筹商规定在规定媒介公告。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同               第十八部分      基金的信息泄漏    一、本基金的信息泄漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《流动性风险料理规定》、基金合同过甚他筹商规定。相关法律法则对于信息披 露的泄漏款式、登载媒介、报备款式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。    二、信息泄漏义务东谈主    本基金信息泄漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。    本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的规定泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会规定时刻内，将应予泄漏的基金信 息通过适合中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息泄漏办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介泄漏，并保证基 金投资者大要按照基金合同约定的时刻和款式查阅或者复制公开泄漏的信息资 料。    三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行为：    四、本基金公开泄漏的信息应选拔中语文本。同期选拔外文文本的，基金信 息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。    本基金公开泄漏的信息选拔阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币 元。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）   基金合同    五、公开泄漏的基金信息    公开泄漏的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金家具尊府摘记 握有东谈主大会召开的国法及具体法子，说明基金家具的本性等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。 基金休止运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金摘记信息。基金合同成效后，基金家具尊府摘记的信息发生紧要变更的， 基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具尊府摘记，并登载在规定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府摘记其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金料理东谈主不再更新基金家具尊府概 要。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府摘记、基金 合同和基金托管契约登载在规定网站上，并将基金家具尊府摘记登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规 定网站上。    （二）基金份额发售公告    基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同    （三）基金合同成效公告    基金料理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规定媒介上登载基金 合同成效公告。    基金合同成效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方握有的基金份 额、承诺握有的期限等情况。    （四）基金净值信息    基金合同成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至 少每周在规定网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。    在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次二个办事日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点泄漏洞开日的各 类基金份额净值和各样基金份额累计净值。    基金料理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次二个办事日，在规定网站 泄漏半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金料理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的贪图款式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。    （六）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉    基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在规定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在规定报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所审计。    基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在规定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在规定报刊上。    基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在规定报刊上。    基金合同成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。    基金料理东谈主应在年度陈诉、中期陈诉、季度陈诉平辞别泄漏发起资金提供方 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同 握有本基金份额的情况。    如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按期陈诉“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下泄漏该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金料理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中泄漏基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。    （七）临时陈诉    本基金发生紧要事件，筹商信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在规定报刊和规定网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主非凡基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）   基金合同 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其非凡基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行为受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行贬抑东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外； 生变更； 肯求； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。    （八）澄莹公告    在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东谈主权益的，相关信息泄漏义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹。    （九）清理陈诉    基金合同休止的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在规定网站上， 并将清理陈诉领导性公告登载在规定报刊上。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同    （十）基金份额握有东谈主大会决议    基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十一）实施侧袋机制时间的信息泄漏    本基金实施侧袋机制的，相关信息泄漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规定进行信息泄漏，详见招募说明书的规定。    （十二）中国证监会规定的其他信息    基金料理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中泄漏所握基金的以下相关情况，包括（1）投资政策、握仓情况、 损益情况、净值泄漏时刻等。             （2）交游及握有基金产生的用度，包括申购费、赎 回费、销售服务费、料理费、托管费等，招募说明书中应当列明贪图方法并例如 说明。   （3）本基金握有的基金发生的紧要影响事件，如转念运作款式、与其他基 金合并、休止基金合同以及召开基金份额握有东谈主大会等。                         （4）本基金投资于基金 料理东谈主以及基金料理东谈主关联方所料理基金的情况。    基金料理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中泄漏其握有的财富支握证券总 额、财富支握证券市值占基金净财富的比例和陈诉期内悉数的财富支握证券明细。    基金料理东谈主应在基金季度陈诉中泄漏其握有的财富支握证券总额、财富支握 证券市值占基金净财富的比例和陈诉期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富支握证券明细。    基金料理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中泄漏参与港股通交游的相关情况。    （十三）当相关法律法则对于上述信息泄漏的规定发生变化时，基金料理东谈主 将按最新规定进行信息泄漏。    六、信息泄漏事务料理    基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏料理轨制，指定非凡部门及 高档料理东谈主员负责料理信息泄漏事务。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同    基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息 泄漏内容与模式准则等法则的规定。    基金托管东谈主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规定和基金合同的约定， 对基金料理东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期陈诉、更新的招募说明书、基金家具尊府摘记、基金清理陈诉等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或者电子证明。    基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中取舍一家报刊泄漏本基金的信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、完好、实时。    基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介泄漏信息，关联词其他全球媒介不得早于规定媒介泄漏信息，况兼 在不同媒介上泄漏归并信息的内容应当一致。    基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求泄漏信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金 宽泛投资操作的前提下，自主进步信息泄漏服务的质地。具体要求应当适合中国 证监会及自律国法的相关规定。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得 从基金财产中列支。    为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计陈诉、法律观念书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同休止后 10 年。    七、暂停或延伸信息泄漏的情形    当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸泄漏基金相关信 息： 暂停交游时； 无法进行信息泄漏时； 净值的情形； 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）   基金合同 商证明后暂停估值的；    八、信息泄漏文献的存放与查阅    照章必须泄漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同    第十九部分       基金合同的变更、休止与基金财产的清理    一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在规定媒介公告。    二、基金合同的休止事由    有下列情形之一的，经履行相关法子后，基金合同应当休止： 基金托管东谈主无间的； 金财富范畴低于 2 亿元的；    三、基金财产的清理 清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）基金合同休止情形出当前，由基金财产清理小组联合收受基金； 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）    基金合同    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理陈诉；    （5）聘任管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈诉出具法律观念书；    （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    四、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产清理剩余财富的分派    依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的沿途剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。    六、基金财产清理的公告    清理过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经适合《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财 产清理小组应当将清理陈诉登载在规定网站上，并将清理陈诉领导性公告登载在 规定报刊上。    七、基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 的规定。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）       基金合同                  第二十部分         爽约办事    一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的， 应当辞别对各自的行为照章承担抵偿办事；因共同行为给基金财产或者基金份额 握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿办事，对损失的抵偿，仅限于平直损失。 关联词发生下列情况的，当事东谈主免责： 定算作或不算作而形成的损失等； 而形成的损失等。    二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利 益的前提下，基金合同大要链接履行的应当链接履行。非爽约方当事东谈主在任责范 围内有义务实时遴选必要的措施，恶臭损失的扩大。莫得遴选适合措施以致损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因恶臭损失扩大而开销的 合理用度由爽约方承担。    三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可贬抑的身分导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选必要、适合、合理的措施进行搜检，关联词未能 发现失实的，由此形成基金财产或投资者损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿办事。关联词基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措施削弱或排斥由此造 成的影响。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）      基金合同          第二十一部分        争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如经 友好协商未能惩办的，均应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照肯求仲裁时 该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并 对各方当事东谈主具有不接力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时间，基金料理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，链接针织、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，赞扬基金份额握有东谈主的正当权益。    基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门 终点行政区和台湾地区法律）统辖，并从其解释。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）     基金合同              第二十二部分       基金合同的效劳    基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 权代表签章并在募辘集束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经 中国证监会书面证明后成效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律不接力。 金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律效劳。 的办公场面和营业场面查阅。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）       基金合同                 第二十三部分         其他事项    基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按筹商法律法则协商惩办。 富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基金（FOF）   基金合同   本页无正文，为《富国鑫旺积极养老方针五年握有期混杂型发起式基金中基 金（FOF）基金合同》的署名盖印页。    基金料理东谈主：富国基金料理有限公司（章）    法定代表东谈主或授权代表：（签章）    基金托管东谈主： 中国建立银行股份有限公司（章）    法定代表东谈主或授权代表：（签章）    签订地点：    签订日：     年   月   日



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