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开yun体育网基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示-开云(中国)Kaiyun·官方网站 - 登录入口
发布日期：2024-10-14 05:23    点击次数：97

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富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型    发起式基金中基金（FOF）         托管公约      基金管制东说念主：富国基金管制有限公司      基金托管东说念主：中国开采银行股份有限公司         二零二四年十月 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）                                                                             托管公约                                                    目             录 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）     托管公约    鉴于富国基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限 就业公司，按摄影关法律法例的章程具备担任基金管制东说念主的经验和才能，拟召募 刊行富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）；    鉴于中国开采银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按摄影关法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才能；    鉴于富国基金管制有限公司拟担任富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型 发起式基金中基金（FOF）的基金管制东说念主，中国开采银行股份有限公司拟担任富国 鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）的基金托管东说念主；    为明确富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）的 基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；    除非另有约定，《富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基 金（FOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）中界说的术语在用于本托管 公约时应具有调换的含义；若有相反应以《基金合同》为准，并依其条目解释；    若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见《基金合同》和 招募讲明书的章程。                   一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称呼：富国基金管制有限公司    注册地址：中国（上海）目田生意考试区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座    办公地址：中国（上海）目田生意考试区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座    邮政编码：200122    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准熏陶机关及批准熏陶文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号    组织模样：有限就业公司 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）    托管公约   注册成本：5.2 亿元东说念主民币   存续期间：抓续接洽   接洽畛域：公开召募证券投资基金管制、基金销售、特定客户金钱管制   （二）基金托管东说念主   称呼：中国开采银行股份有限公司（简称：中国开采银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织模样：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续接洽   接洽畛域：接管公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。         二、基金托管公约的依据、目的和原则   （一）坚忍托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 联系法律法例、《基金合同》过甚他联系章程制订。   （二）坚忍托管公约的目的   坚忍本公约的目的是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值推测、收益分拨、信息泄漏及彼此监督等相关事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）         托管公约   （三）坚忍托管公约的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。      三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资畛域、投资对象进行监督。              《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴荐标 准的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的风景提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用相关时代系统，对基金实践投资是否相宜《基金合同》对于证券遴荐圭臬 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资畛域为具有细腻流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核 准或注册的公开召募的基金份额（不包括除股票型 ETF 之外的 QDII 基金和香港互 认基金）    、国内照章公开刊行上市交易的股票（包括主板、创业板过甚他中国证监 会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通宗旨股票、债券（包括国债、方位政 府债、金融债、企业债、公司债、政府复宿债券、政府复旧机构债、次级债、可 调度债券、分离交易可调度债券、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期 融资券）、可交换债券）、金钱复旧证券、债券回购、银行进款（包括按时进款、 公约进款、通告进款等）、同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须相宜中国证监会的相关章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合 设施后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开 召募的基金份额的金钱占基金金钱的比例不低于 80%。本基金投资于股票、存托 凭证、股票型基金、搀杂型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品 种的比例共计原则上不高于基金金钱的 80%。本基金权益类金钱（包括股票、存 托凭证、股票型基金、偏股搀杂型基金）的计谋配置比例为 75%，投资比例为基 金金钱的 65%-80%。本基金投资于 QDII 基金的金钱占基金金钱的比例不高于 20%， 投资于货币市集基金的金钱占基金金钱的比例不高于 15%，投资于商品基金的资 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）      托管公约 产占基金金钱的比例不高于 10%。本基金投资于港股通宗旨股票的比例占股票资 产的 0%-50%。本基金应当保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 其中，计入上述权益类金钱的偏股搀杂型基金需相宜下列两个条件之一：   （1）基金合同约定股票及存托凭证金钱投资比例不低于基金金钱 60%的搀杂 型基金；   （2）根据基金泄漏的按时申诉，最近四个季度股票及存托凭证金钱占基金资 产比例均不低于 60%的搀杂型基金。   若是法律法例对该比例要求有变更的，在履行适合设施后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的资 产占基金金钱的比例不低于 80%，其中，投资于 QDII 基金的金钱占基金金钱的比 例不高于 20%，投资于货币市集基金的金钱占基金金钱的比例不高于 15%，投资 于商品基金的金钱占基金金钱的比例不高于 10%；   （2）本基金投资于权益类金钱（包括股票、存托凭证、股票型基金、偏股混 合型基金）的比例为基金金钱的 65%-80%，其中，计入上述权益类金钱的偏股混 合型基金需相宜下列两个条件之一： 基金； 比例均不低于 60%的搀杂型基金；   （3）本基金投资于股票、存托凭证、股票型基金、搀杂型基金和商品基金（含 商品期货基金和黄金 ETF）等品种的比例共计原则上不高于基金金钱的 80%；   （4）本基金港股通宗旨股票投资占股票金钱的比例为 0-50%；   （5）本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金抓有单只基金的市值不高于本基金金钱净值的 20%，且不得抓有 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）      托管公约 其他基金中基金；   （7）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一齐基金（ETF 连络基金除 外）抓有单只基金不得高出被投资基金净金钱的 20%，被投资基金净金钱范畴以 最近按时申诉泄漏的范畴为准；   （8）本基金投资其他基金，被投资基金应当振奋以下条件： 按时申诉泄漏的季末基金净金钱应当不低于 1 亿元； 少于 2 年，最近 2 年平均季末基金净金钱应当不低于 2 亿元；   （9）本基金投资于阻塞运作基金、按时敞开基金等流通受限基金的比例不超 过本基金金钱净值的 10%；   （10）本基金抓有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共谋划计），其市值不高出基金金钱净值的 10%；   （11）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一齐基金抓有一家公司发 行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共谋划计），不高出该证 券的 10%；本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一齐敞开式基金（包括开 放式基金以及处于敞开期的按时敞开基金）抓有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托 管的一齐投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可 流通股票的 30%；全都按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中 国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条目章程的比例为止；   （12）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种金钱复旧证券的比例，不得高出 基金金钱净值的 10%；   （13）本基金抓有的一齐金钱复旧证券，其市值不得高出基金金钱净值的 20%；   （14）本基金抓有的兼并（指兼并信用级别）金钱复旧证券的比例，不得超 过该金钱复旧证券范畴的 10%；   （15）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于兼并原始 权益东说念主的种种金钱复旧证券，不得高出其种种金钱复旧证券共计范畴的 10%；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱复旧证券。 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）       托管公约 基金抓有金钱复旧证券期间，若是其信用等级下落、不再相宜投资圭臬，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不高出本基金的总 金钱，本基金所申诉的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金在世界银行间同行市齐集的债券回购最永久限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   （19）基金金钱总值不得高出基金金钱净值的 140%；   （20）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得高出本基金金钱净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之 外的身分以致基金不相宜该比例为止的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （21）本基金投资存托凭证的比例为止依照境内上市交易的股票蔓延；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资为止。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分 以致基金投资比例不相宜上述第（6）、（7）项章程投资比例的，基金管制东说念主应当 在 20 个交易日内进行诊疗，对于除第（5）-（7）、                           （16）、                               （20）项章程的其他情形， 基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的特殊情形除外。 法律法例另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述为止，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适合设施后，则本基金投资不再受相关为止或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第十二款基金投资纵脱行动通过过后监督方式进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓动、实践 适度东说念主或者与其有瑕疵利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他瑕疵关联交易的，应当相宜基金的投资谋划和投资策略，罢黜基金份 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）   托管公约 额抓有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱蔓延。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的应允，并按法律 法例赐与泄漏。瑕疵关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主投资流通受限证券进行监督。   基金管制东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会相关章程，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险适度轨制，防守流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。 通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部 分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布瑕疵音信或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。基金投资流通受限证券， 应校服《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券联系问题的通告》等联系 法律法规则程。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中央 国债登记结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责 相关就业的落实和互助，并确保基金托管东说念主大略平常查询。因基金管制东说念主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全防守本基金金钱的责 任与蚀本，及因流通受限证券存管告成影响本基金安全的就业及蚀本，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何模样的保证金，若法例有新章程的 按照新的章程蔓延。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要责罚的基金投资比 例为止失调、基金流动性艰苦以及相关蚀本的应付责罚设施，以及联系非常情况 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）    托管公约 的处置。   基金管制东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 选择积极有用的设施，在合理的时辰内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基 金渊博赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰苦时，基金管制东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担悉数蚀本。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应就业。如因基金管制东说念主原 因导致本基金出现蚀本以致基金托管东说念主承担连带补偿就业的，基金管制东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭遇的蚀本。 托管东说念主提交联系书面辛勤，并保证向基金托管东说念主提供的联系辛勤委果、准确、完 整。联系辛勤如有诊疗，基金管制东说念主应实时提供诊疗后的辛勤。上述书面辛勤包 括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行辛勤。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 章程引子泄漏所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按时等信息。   本基金联系投资流通受限证券比举例违犯联系为止章程，在合理期限内未能 进行实时诊疗，基金管制东说念主应在两日内编制临时申诉书，赐与公告。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值推测、种种基金份额净值推测、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相关信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据 等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等 方式通告基金管制东说念主限期校正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管制东说念主收到书面通告后应不才一就业日前实时查对并以书面模样给 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）    托管公约 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，讲明违纪原因 及校正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有 权随时对通告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通 知的违纪事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （七）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管公约对基金业务蔓延核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管制东说念主 应在章程时辰内修起并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律法例、           《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基 金监督申诉的事项，基金管制东说念主应积极配合提供相关数据辛勤和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易设施一经奏效的指示违犯法律、 行政法例和其他联系章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通告基金管 理东说念主，由此酿成的蚀本由基金管制东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有瑕疵违游记动，应实时申诉中国证监会， 同期通告基金管制东说念主限期校正，并将校正恶果申诉中国证监会。基金管制东说念主无正 当事理，拒却、纵脱对方根据本托管公约章程利用监督权，或选择拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应申诉中国证监会。        四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管制东说念主推测的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据基金管制 东说念主指示办理计帐交收、相关信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未蔓延或无故蔓延蔓延基金管制东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等 违犯《基金法》、        《基金合同》、本公约过甚他联系章程时，应实时以书面模样通告 基金托管东说念主限期校正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面模样给基金管 理东说念主发出回函，讲明违纪原因及校正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）   托管公约 述规按时限内，基金管制东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关辛勤以 供基金管制东说念主核查托管财产的完竣性和委果性，在章程时辰内修起基金管制东说念主并 改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有瑕疵违游记动，应实时申诉中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期校正，并将校正恶果申诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、纵脱对方根据本公约章程利用监督权，或选择拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应申诉中国证监会。                 五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 确保基金财产的完竣与独处。 两边可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走时用、贬责、 分拨本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限就业公司 结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费 和账户激情费等用度）。 到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时通告基金管制东说念主选择设施进行催收。由此给基金财产酿成蚀本的，基金管 理东说念主应负责向联系当事东说念主要求补偿基金财产的蚀本，基金托管东说念主对此不承担任何 就业。 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）     托管公约 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 由登记机构开立并管制。 其承诺的抓有期限相宜《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管制东说念主应将 属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时辰 内，礼聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验 资申诉，验资申诉需对发起资金提供方过甚抓有份额进行挑升讲明。出具的验资 申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管制 金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。 理基金金钱的支付。   基金管制东说念主应于本基金到期后实时完成收益兑付、用度结清过甚他应收应付 款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个就业日内向基金托管东说念主发 出销户恳求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金联名的证券账户。 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）    托管公约 东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方应允私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 理和运用由基金管制东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管制东说念主先行垫付，待 托管居品启始运营后，基金管制东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费 从本基金托管资金账户中扣还基金管制东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证 券账户通达信息通告基金管制东说念主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一 级法东说念主计帐就业，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的章程以及基金管制东说念主与基金 托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》蔓延。 托福有交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管制东说念主需将相关讲授提 供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与 配合。 投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程蔓延。   （五）债券托管账户的开设和管制   《基金合同》奏效后，基金管制东说念主负责以本基金的口头恳求并取得插足世界 银行间同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主 民银行、银行间市集登记结算机构的联系章程，以本基金的口头在银行间市集登 记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银 行间市集债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债 券市集债券回购主公约。   （六）敞开式基金账户的开设和管制   基金管制东说念主遴荐通过机构投资者场外投资业务平台（简称"FISP"）参与敞开式 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）    托管公约 基金投资的，应由基金管制东说念主在 FISP 系统登记居品信息，由基金托管东说念主对银行账 户信息进行考据。基金管制东说念主完成开户恳求及账户导入 FISP 后，账户开立信息通 过 FISP 反馈基金托管东说念主。   （七）其他账户的开立和管制 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及相关账户的开设和使用，由基 金管制东说念主协助托管东说念主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系国法使用并管制。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的防守   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国 证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐 所股份有限公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东说念主抓有。什物 证券、银行按时进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管制东说念主和基金托管 东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践有用适度或防守的资 产不承担任何就业。   （九）与基金财产联系的瑕疵合同的防守   与基金财产联系的瑕疵合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的瑕疵合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 防守。除本公约另有章程外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产联系的瑕疵 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏公约及基金投资业务中产生 的瑕疵合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的 原件。基金管制东说念主应在瑕疵合同签署后实时以加密方式或两边应允的其他方式将 瑕疵合同传真给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东说念主处。重 大合同的防守期限不少于法律法规则程的期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）   托管公约             六、指示的发送、说明及蔓延   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指 令，基金托管东说念主蔓延基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等联系事项。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 权文献中载明具体奏效时辰的，该奏效时辰不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话说明的时点。如早于前述时辰，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话确 认的时点为授权文献的奏效时辰。 被授权东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主显露。但法律法规则程或有权机关要求的 除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、说明及蔓延的时辰和设施   基金管制东说念主发送指示应选择加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管制东说念主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的接洽权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定设施发出的指示，基金管制东说念主不得否定其服从。但若是基金管制东说念主一经撤 销或更正对被授权东说念主的授权，而况基金托管东说念主根据本公约说明后，则对于尔后该 交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担责 任，授权已更正但未经基金托管东说念主说明的情况除外。   指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）       托管公约   基金管制东说念主应在银行间交易成交后，实时将通告单、相关文献及划款指示加 盖预留印鉴后发至基金托管东说念主并电话说明，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资 金交收事宜。若是银行间结算系统一经生成的交易需要取消或断绝，基金管制东说念主 要书面通告基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管制东说念主的指示，预先通告基金管制东说念主其名单， 并与基金管制东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据指示的要素是否都全，并将指示所载署名和印鉴与授权 文献进行口头委果性及权限畛域查对，复核无误后应在规按时限内蔓延，不得延 误，如有疑问必须实时通告基金管制东说念主。   基金管制东说念主尽量于划款前 1 个就业日向基金托管东说念主发送指示并说明。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主英勇蔓延，但弗成保证划账到手。若是要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个就业小时发送，且相关付款条件一经具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时辰。对新股申购网下刊行业务，基金管制东说念主应在网 下申购缴款日（T 日）的前一就业日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时 间最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限就业公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管制东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。 因基金管制东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中登公司所酿成的蚀本由 基金管制东说念主承担，包括补偿在该交易市集引起其他托管客户交易失败、补偿因占 用结算参与东说念主最低备付金带来的利息蚀本。基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在蔓延 指示时，基金资金账户有弥漫的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金 托管东说念主对基金管制东说念主相宜法律法例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却 蔓延。   （四）基金管制东说念主发送无理指示的情形和处理设施   基金管制东说念主发送无理指示的情形包括指示违犯法律法例和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或疏淡权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示无理时，有权拒却执 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）   托管公约 行，并实时通告基金管制东说念主改正。如需清除指示，基金管制东说念主应出具书面讲明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却蔓延指示的情形和处理设施   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违犯法律法例，或者违犯《基金合同》 约定的，应当暂缓或拒却蔓延，独立即通告基金管制东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示蔓延的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金管制东说念主发送的指示蔓延并对基金财产 或投资东说念主酿成的告成蚀本，由基金托管东说念主补偿由此酿成的告成蚀本。   （七）更换被授权东说念主的设施   基金管制东说念主更换被授权东说念主、更正或断绝对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式通告基金托管东说念主，并经电话说明后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个就业日内投递文献原本。新的授权文献奏效之后， 原本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容蔓延联系业务，若是新 的授权文献原本与传真件内容不同，由此产生的就业由基金管制东说念主承担。基金托 管东说念主更换接收基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话通告基金管制东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应付指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时申诉基金管制东说念主，基 金托管东说念主对蔓延基金管制东说念主的正当指示对基金财产酿成的蚀本不承担补偿就业。   基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应就业。                 七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐证券买卖的证券接洽机构   基金管制东说念主应遐想遴荐证券买卖的证券接洽机构的圭臬和设施。基金管制东说念主 负责遴荐证券接洽机构，租用其交易单元行为基金的专用交易单元。基金管制东说念主 和被选中的证券接洽机构签订交易单元租用公约，基金管制东说念主应提前通告基金托 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）   托管公约 管东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供相关辛勤，以便基金托管东说念主恳求办理接收结算 数据手续。基金管制东说念主应根据联系章程，在基金的中期申诉和年度申诉中将所选 证券接洽机构的联系情况及交易信息按法例要求赐与泄漏，并将该等情况及基金 交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面模样通告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法例及相关业务国法，签订《托管 银行证券资金结算公约》，如投资港股通，还需签订《证券投资基金港股通结算补 充公约》    ，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的责 任。   根据中国证券登记结算有限就业公司章程，在每月前 3 个就业日内，中国证 券登记结算有限就业公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 重新核算、诊疗。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限就业公司诊疗最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金申诉中反应诊疗后的最低备付金和结算保证 金。基金管制东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 就业公司细则的实践最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，诊疗所 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限就业公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管制东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主本身原因在计帐上酿成基金财产的告成蚀本，应由基金 托管东说念主负责补偿；若是因为基金管制东说念主未预先通告基金托管东说念主加多交易单元等事 宜，以致基金托管东说念主接收数据不完竣，酿成计帐舛错的就业由基金管制东说念主承担； 若是因为基金管制东说念主未预先通告需要单独结算的交易，酿成基金金钱蚀本的由基 金管制东说念主承担；若是由于基金管制东说念主违犯市集操作国法的章程进行超买、超卖及 质押券欠库等原因酿成基金投资计帐艰苦和风险的，基金托管东说念主在揣度帐终了后 应通告基金管制东说念主预透支和预欠库事项，基金管制东说念主应保抓磋议方式通顺，后续 补缴等事宜由基金管制东说念主负责责罚，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托 管的其他金钱酿成的告成蚀本由基金管制东说念主承担。 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）       托管公约   基金管制东说念主应选择合理、必要设施，确保 T 日日终有弥漫的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限就业公司的资金交收；如因基金管制东说念主原因导致资金头 寸不足，基金管制东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。如 果未罢黜上述章程备足资金头寸，影响基金金钱的计帐交收及基金托管东说念主与中国 证券登记结算有限就业公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金金钱和基 金托管东说念主托管的其他金钱酿成的告成蚀本由基金管制东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限就业公司结算章程，基金管制东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将行为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管制东说念主原因酿成债券回购交收误期或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限就业公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和蚀本由 基金管制东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东说念主的相关章程经过蔓延。   （1）交易记载的查对   基金管制东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外泄漏净值之前，必须保证当 天悉数实践交易记载与基金司帐账簿上的交易记载全都一致。若是实践交易记载 与司帐账簿记载不一致，酿成基金司帐核算不完竣或不委果，由此导致的蚀本由 基金管制东说念主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目由基金管制东说念主与基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账目的查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主每个交易日终了后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 金托管东说念主。基金管制东说念主应付传递的申购、赎回、调度敞开式基金的数据委果性负 责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示及 时划付赎回及转出款项。 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）    托管公约 整。 和盖印奏效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法平常发送，两边可协 商责罚处理方式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系章程保 存。 时进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的就业。   为振奋申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管制。 到账日历并通告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时通告基金管制东说念主选择设施进行催收，由此酿成基金蚀本的，基金管制东说念主 应负责向联系当事东说念主要求补偿基金的蚀本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥漫的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付， 如系基金管制东说念主的原因酿成，就业由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的风景、内容、发送、接收和说明方式等与投资指示调换。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢黜“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金与应付资金的差 额来细则托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）       托管公约 净应收额时，基金管制东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户； 当存在托管账户净应付额时，基金管制东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基 金计帐账户。   （五）基金调度 告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 计帐和数据传递的时辰、设施及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主届时的 公告蔓延。 公告。   （六）基金现款分成 的联系章程在中国证监会章程引子上公告。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的特别约定 但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金 银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投成本息划 往任何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金管制东说念主或基金托管东说念主任何一方片面建议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、清除、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产升沉的操作恳求。   （3）约定进款证实书的具体传递交代方式及交代期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）     托管公约 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 基金管制东说念主提供的银行进款投资合同/公约、投资指示、支取通告等联系文献办理 资金的支付以及进款证实书的接收、防守与托付，切实履行托管职责。基金托管 东说念主负责对进款开户证实书进行防守，不负责对进款开户证实书真伪的辩别，不承 担进款开户证实书对应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有弥漫的时辰履行相应的业务操作设施。因发生落伍支取、提前 支取或部分提前支取，基金托管东说念主不承担相应利息蚀本及落伍支取手续费。 确保安全防守；对未按约定将进款开户证实书等什物凭证移交基金托管东说念主防守的， 基金托管东说念主应向基金管制东说念主进行必要的催缴和风险领导；领导后仍不将相关什物 凭证投递基金托管东说念主防守的，出于托管履职和守法，基金托管东说念主可视情况选择必 要的风险适度设施：（1）建立风险预警机制，对于什物凭证未投递聚会度较高的 进款银行，主动发函基金管制东说念主尽量幸免在此类银行进行进款投资；（2）在按时 申诉中，对未按约定投递基金托管东说念主防守的什物凭证信息进行章程畛域信息泄漏； （3）未投递什物凭证高出送单截止日后 30 个就业日，且累计高出 3 笔（含）以 上的，部分或一齐暂停配合基金管制东说念主理理后续新增进款投资业务，直至什物凭 证投递基金托管东说念主防守后销毁。什物凭证未投递但进款本息已安全划回托管账户 的，以及因发生特殊情况由基金管制东说念主提供相关书面讲明并重新承诺送单截止时 间的，可剔除不计。   （八）本基金通过第三方销售机构参与敞开式基金投资的特别约定   本基金不错通过第三方基金销售机构渠说念投资敞开式基金。为激情基金份额 抓有东说念主利益、保障金钱安全，基金管制东说念主应负责制订遴荐第三方基金销售机构的 圭臬和设施，并据此遴荐第三方销售机构。对于第三方基金销售机构原因给本基 金酿成蚀本的，相关就业由基金管制东说念主承担。           八、基金金钱净值推测和司帐核算   （一）基金金钱净值的推测、复核与完成的时辰及设施 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）       托管公约 是按照每个估值日闭市后，某类基金份额的基金金钱净值除以当日该类基金份额 的余额数目推测，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或蚀本由基金财产承担。基金管制东说念主不错熏陶大额赎回情形下的净值精度济急 诊疗机制。法律法例、监管机构、               《基金合同》另有章程的，从其章程。   基金管制东说念主于每个估值日的次一个就业日内推测该估值日的基金金钱净值及 种种基金份额净值，并按章程公告。 但基金管制东说念主根据法律法例或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主 对基金金钱估值后，将种种基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金管制东说念主按章程对外公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的基金份额、股票、存托凭证、金钱复旧证券、债券、银行进款 本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （1）基金份额的估值 收益计提估值日基金收益。如所投资的境内货币市集基金泄漏份额净值，则按所 投资基金估值日的份额净值估值。 的份额净值估值；如其泄漏万份（百份）收益，则按其前一估值日后至估值日历 间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）   托管公约 特殊情况，基金管制东说念主根据以下原则进行估值： 致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 境未发生瑕疵变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市集环境发生 了瑕疵变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市 价及瑕疵变化身分诊疗最近交易市价，细则公允价值； 金管制东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、 抓仓份额等身分合理细则公允价值。 允时，应与基金托管东说念主协商一致选择合理的估值时代或估值圭臬细则其公允价值。   （2）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生瑕疵 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的瑕疵事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了瑕疵变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的瑕疵事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及瑕疵变化身分，诊疗 最近交易市价，细则公允价钱。   （3）处于未上市期间以及流通受限的有价证券应划分如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 司鼓动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系 章程细则公允价值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）   托管公约   （5）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至实践 收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举 估值全价进行估值，同期充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （6）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可调度债券等有活跃市集的含 转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价行为估值全价；实行净价 交易的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （7）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，选择在当 前情况下适用而况有弥漫可利用数据和其他信息复旧的估值时代细则其公允价值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票蔓延。   （9）如有可信左证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错选择舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （11）估值推测中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。   （12）税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集交易互联互 通机制触及的境应酬易场地所在地的法律法规则程应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊疗或其他原因导致基金实践缴纳 税金与估算的应交税金有相反的，基金将在相关税金诊疗日或实践支付日进行相 应的估值诊疗。   （13）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、 设施及相关法律法例的章程或者未能充分激情基金份额抓有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商责罚。 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）      托管公约   根据联系法律法例，基金净值信息推测和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主意，基金 管制东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光辉，按照基金管制东说念主对基金净值信息的 推测恶果对外赐与公布。   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所酿成 的舛讹不行为基金金钱估值无理处理。   （2）由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及进款银行等级三方机构 发送的数据无理等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主虽 然一经选择必要、适合、合理的设施进行查验，但未能发现该无理的，由此酿成 的基金金钱估值无理，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿就业。但基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当积极选择必要的设施平缓或摒除由此酿成的影响。   （三）基金份额净值无理的处理方式 该类基金份额净值无理；某类基金份额净值推测出现无理时，基金管制东说念主应当立 即赐与校正，通报基金托管东说念主，并选择合理的设施刺眼蚀本进一步扩大；无理偏 差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；无理偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。当发生净值推测无理时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基 金份额抓有东说念主和基金酿成蚀本的，应由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按舛错 情形，有权向其他当事东说念主追偿。 补偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的就业，经说明 后按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金司帐就业方由基金管制东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产酿成的蚀本，由基金管制东说念主负责赔付。   （2）若基金管制东说念主推测的种种基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告， 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）    托管公约 而且基金托管东说念主未对推测过程建议疑义或要求基金管制东说念主书面讲明，某类基金份 额净值出错且酿成基金份额抓有东说念主蚀本的，应根据法律法例的章程对投资者或基 金支付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管 东说念主按护士制费和托管费的比例各自承担相应的就业。   （3）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对某类基金份额净值的推测恶果，诚然屡次 重新推测和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布某类基金份额净值的 情形，以基金管制东说念主的推测恶果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的 蚀本，由基金管制东说念主负责赔付。   （4）由于基金管制东说念主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致某类基金份额净值推测无理而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的蚀本， 由基金管制东说念主负责赔付。 基金管制东说念主推测恶果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告的情形 停营业时； 的情形； 认后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门章程的司帐轨制蔓延。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金管制东说念主、基金 托管东说念主分别独随即树立、记载和防守本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）   托管公约 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的推测和公告的，以基金 管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时通告基金管制东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据全都 一致。   （1）报表的编制   基金管制东说念主应当在每月终了后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个就业日内完成基金季度申诉的编制；在上半年终了之日起两个月内 完成基金中期申诉的编制；在每年终了之日起三个月内完成基金年度申诉的编制。 基金年度申诉的财务司帐申诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的会 计师事务所审计。        《基金合同》奏效不足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季 度申诉、中期申诉或者年度申诉。   （2）报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度联系章程为准。   基金管制东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相关报表及申诉。   （八）基金管制东说念主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制恶果。   （九）实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）    托管公约                  九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则 若基金合同奏效动怒 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 资者可遴荐现款红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者 不遴荐，本基金 A 类基金份额默许的收益分拨方式是现款分成；本基金 Y 类基金 份额的收益分拨方式是红利再投资； 的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 额在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同； 获取份额的抓有期限按原份额的抓有期限推测，即红利再投资所得份额与原份额 最短抓有期到期日调换；   在校服法律法例和监管部门的章程，且对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下，基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当设施后可对基金收益分拨原则和支付方式进行诊疗，不需召开基金份额抓有东说念主 大会，但应于变更实施日前在章程引子公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管制东说念主发布的公告。   （二）基金收益分拨的时辰和设施   本基金收益分拨有计划由基金管制东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 泄漏办法》的联系章程在章程引子公告。基金收益分拨有计划公告后（依据具体方 案的章程），基金管制东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管 东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）    托管公约 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的推测方法，依照《业务国法》蔓延。   （三）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的章程。                  十、基金信息泄漏   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、                    《基金合同》的联系章程进行信息披 露，拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息泄漏办法》过甚他联系章程进行信息泄漏外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守密。然而，如下情况不 应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务： 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息泄漏或公开。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏内容主要包括基金招募讲明书、《基金合同》、托管公约、基 金居品辛勤摘录、基金份额发售公告、                 《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金按时申诉（包括基金年度申诉、基金中期申诉和基 金季度申诉）、临时申诉、透露公告、计帐申诉、基金份额抓有东说念主大会决议、实施 侧袋机制期间的信息泄漏、投资基金份额、金钱复旧证券、存托凭证及参与港股 通交易的信息泄漏、中国证监会章程的其他信息。基金年度申诉中的财务司帐报 告需经相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可泄漏。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏设施   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息泄漏过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，敦厚信用，严守玄机。基金管制东说念主负责办理与基金联系的信息泄漏事宜， 基金托管东说念主应当按摄影关法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）   托管公约 章程的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金管制东说念主）复核的信息，基金管制东说念主（或基金 托管东说念主）在公告前应通告基金托管东说念主（或基金管制东说念主）。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式 和限时泄漏的义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予泄漏的基金信息通过规 定引子泄漏。根据法律法例应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基金托管东说念主将通过 章程引子公开泄漏。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄漏基金相关信 息：   （1）基金投资所触及的证券交易市集或外汇市集遇法定节沐日或因其他原因 暂停交易时；   （2）因不可抗力以致基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金金钱价值或 无法进行信息泄漏时；   （3）占本基金疏淡比例的被投资基金发生暂停估值、暂停公告某类基金份额 净值的情形；   （4）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商说明后暂停估值的；   （5）法律法规则程、中国证监会或《基金合同》章程的情况。   按联系章程须经基金托管东说念主复核的信息泄漏文献，由基金管制东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要泄漏的事项 时，按《基金合同》章程公布。   照章必须泄漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时辰获取上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容全都一致。 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）       托管公约   （四）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，相关信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、                               《基金合同》 和招募讲明书的章程进行信息泄漏，详见招募讲明书的章程。                   十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金对基金财产中抓有的本基金管制东说念主本身管制的基金部分不收取管制费。 本基金 A 类基金份额的管制费按前一日 A 类基金份额基金金钱净值中除基金管制 东说念主管制的基金之外部分（若为负数，则取 0）的 1.00%的年费率计提，本基金 Y 类 基金份额的管制费按前一日 Y 类基金份额基金金钱净值中除基金管制东说念主管制的基 金之外部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管制费的推测方法如下：   H＝E×该类份额的管制费年费率÷昔日天数   H 为 A 类或 Y 类基金份额逐日应计提的基金管制费   E=(前一日的基金金钱净值中扣除本基金抓有的基金管制东说念主本身管制的其他 公开召募证券投资基金部分)×(前一日该类基金金钱净值/前一日基金金钱净值) （若为负数，则 E 取 0）   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金对基金财产中抓有的本基金托管东说念主本身托管的基金部分不收取托管费。 本基金 A 类基金份额的托管费按前一日 A 类基金份额基金金钱净值中除基金托管 东说念主托管的基金之外部分（若为负数，则取 0）的 0.20%的年费率计提，本基金 Y 类 基金份额的托管费按前一日 Y 类基金份额基金金钱净值中除基金托管东说念主托管的基 金之外部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的推测方法如下：   H＝E×该类份额的托管费年费率÷昔日天数   H 为 A 类或 Y 类基金份额逐日应计提的基金托管费   E=(前一日的基金金钱净值中扣除本基金抓有的基金托管东说念主本身托管的其他 公开召募证券投资基金部分)×(前一日该类基金金钱净值/前一日基金金钱净值) （若为负数，则 E 取 0）   （三）基金的相关账户开户和激情用度、基金的证券交易、结算用度、基金 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）    托管公约 的银行汇划用度、        《基金合同》奏效后与基金联系的信息泄漏用度、基金份额抓有 东说念主大会用度、      《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁 费、因投资港股通宗旨股票而产生的各项用度、基金投资其他基金产生的其他基 金的销售用度（但法律法例纵脱从基金财产中列支的除外）等根据联系法律法例、 《基金合同》及相应公约的章程，列入当期基金用度。   基金管制东说念主运用本基金财产申购本身管制的其他基金（ETF 除外），应当通过 直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按摄影关法例、基金招募讲明书约定 应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   （四）不列入基金用度的技俩   《基金合同》奏效前的讼师费、司帐师费和信息泄漏用度不得从基金财产中 列支；基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未全都履行义务导致的用度支拨或基 金财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度以过甚他根据相关法 律法例及中国证监会的联系章程不得列入基金用度的技俩等不列入基金用度。   （五）基金管制费和基金托管费的诊疗   调高基金管制费率与基金托管费率需经基金份额抓有东说念主大会决议通过。基金 管制东说念主须最迟于新费率实施前在章程引子刊登公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主可对本基金或某一类基金份额的管制费、托管费实 施一定的费率优惠。   （六）基金管制费和基金托管费的复核设施、支付方式和时辰   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费和基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的联系章程进行复核。   基金管制费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金托管东说念主根据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主 应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商责罚。   在首期支付基金管制费前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主出具认真函件指定基 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）    托管公约 金管制费的收款账户。基金管制东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个就业日向基金 托管东说念主出具书面的收款账户变更通告。   （七）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过甚 他联系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主赐与讲明解 释，如基金管制东说念主无正大事理，基金托管东说念主可拒却支付。   （八）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书的章程。           十二、基金份额抓有东说念主名册的防守   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和防守，保存期 不少于 20 年，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分别防守基金份额抓有东说念主名册，保存期 不少于法律法规则程的期限。如弗成妥善防守，则按相关法例承担就业。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管制东说念主应将联系辛勤 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和完竣 性。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应校服守密义务，法律法例另有章程或联系机关另有要求的除外。            十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行径的记载、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关辛勤。 基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限防守。保存期限不少于法律法例规 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）   托管公约 定的期限。   （二）合同档案的建立 公章的复印件投递基金托管东说念主处。 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和遑急合同等，承担守密义务并保存，保存期限不少于法律 法规则程的期限。          十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金管制经验；   （2）照章闭幕、被照章清除或被照章宣告收歇；   （3）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管制东说念主必须依照如下设施进行：   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管制东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）   托管公约 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管制东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程引子公告；   （6）交代：基金管制东说念主职责断绝的，基金管制东说念主应妥善防守基金管制业务资 料，实时向新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主理理基金管制业务的移交手续，新 任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应实时接收。新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主 应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金管制东说念主职责断绝的，应当按照法律法规则程礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主联系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）照章闭幕、被照章清除或被照章宣告收歇；   （3）被基金份额抓有东说念主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）    托管公约 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程引子公告；   （6）交代：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务 辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主查对 基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法规则程礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 的基金份额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在章程引子上合股公告。   （四）新任或临时基金管制东说念主接收基金管制业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和基 金合同的章程不时履行相关职责，并保证分歧基金份额抓有东说念主的利益酿成损伤。 原基金管制东说念主或基金托管东说念主在不时履行相关职责期间，仍有权按照《基金合同》 的章程收取基金管制费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡直 接援用法律法例或监管国法的部分，如法律法例或监管国法修改导致相关内容被 取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可告成对相应 内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                   十五、纵脱行动   本公约当事东说念主过甚董事、监事、高档管制东说念主员和其他从业东说念主员纵脱从事的行 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）    托管公约 为，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管制东说念主叛逆正地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主叛逆正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚董事、监事、高档管制东说念主员和其他从业 东说念主员利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主显露基金运作和管制过程中任何尚未 按法律法规则程的方式公开泄漏的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高档管制东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚董事、监事、高档管制东说念主员和其他从业 东说念主员侵占、挪用基金财产。   （九）基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚董事、监事、高档管制东说念主员和其他从业 东说念主员显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事相关的交易行径。   （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚董事、监事、高档管制东说念主员和其他从业 东说念主员犀利背负，不按照章程履行职责。   （十一）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管公约的章程进行贬责的除外。   （十二）基金财产用于下列投资或者行径：1.承销证券；2.违犯章程向他东说念主贷 款或者提供担保；3.从事承担无尽就业的投资；4.向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出 资；5.从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行径；6.抓有具 有复杂、繁衍品质质的基金份额；7.法律、行政法例和中国证监会章程纵脱的其他 行径。法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述纵脱性章程，如适用于本基金， 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）    托管公约 基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受相关为止或按诊疗后 的章程蔓延。   （十三）法律法例和《基金合同》纵脱的其他行动，以及法律、行政法例和 中国证监会章程纵脱基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。      十六、托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管公约断绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）    托管公约   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律主意书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的一齐剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的联系瑕疵事项须实时公告；基金财产计帐申诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在 章程报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 的章程。                   十七、误期就业   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不相宜约定的， 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）   托管公约 应当承担误期就业。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成损伤 的，应当分别对各自的行动照章承担补偿就业；因共同行动给基金财产或者基金 份额抓有东说念主酿成损伤的，应当承担连带补偿就业。对蚀本的补偿，仅限于告成损 失。   （三）一方当事东说念主误期，给另一方当事东说念主酿成蚀本的，应就告成蚀本进行赔 偿；给基金财产酿成蚀本的，应就告成蚀本进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义 务代表基金向误期方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 行为或不行为而酿成的蚀本等； 资或不投资酿成的告成蚀本或潜在蚀本等； 络故障、通信故障、电力故障、推测机病毒挫折过甚它不测事故所导致的蚀本等。   （四）一方当事东说念主误期，另一方当事东说念主在任责畛域内有义务实时选择必要的 设施，英勇刺眼蚀本的扩大。莫得选择适合设施以致蚀本进一步扩大的，不得就 扩大的蚀本要求补偿。非误期方因刺眼蚀本扩大而支拨的合理用度由误期方承担。   （五）误期行动虽已发生，但本托管公约大略不时履行的，在最大限制地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本公约。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现舛错，基 金管制东说念主和基金托管东说念主诚然一经选择必要、适合、合理的设施进行查验，然而未 能发现无理的，由此酿成基金财产或投资东说念主蚀本，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除 补偿就业。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的设施摒除或平缓由此 酿成的影响。 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）    托管公约                 十八、争议责罚方式   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一责罚，协商、 统一弗成责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济生意仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时 诚笃、辛劳、守法地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，激情基金份额 抓有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。                十九、托管公约的服从   两边对托管公约的服从约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖印），协 议当事东说念主两边根据中国证监会的主意修改托管公约草案。托管公约以中国证监会 注册的文本为认真文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日 起奏效。托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律不休力。   （四）本公约一式三份，公约两边各抓一份，上报监管机构一份，每份具有 同等的法律服从。 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）    托管公约                   二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律法例等章程协商办理。               二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日。 富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）   托管公约   本页无正文，为《富国鑫旺积极养老谋划五年抓有期搀杂型发起式基金中基 金（FOF）托管公约》的署名盖印页。   基金管制东说念主：富国基金管制有限公司（章）   法定代表东说念主或授权代表：（签章）   基金托管东说念主： 中国开采银行股份有限公司（章）   法定代表东说念主或授权代表：（签章）   签订地点：   签订日：     年   月   日



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