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发布日期：2024-10-14 05:17    点击次数：188

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易方达 ESG 连累投资股票型发起式证券投资          基金托管契约     基金管制东说念主：易方达基金管制有限公司     基金托管东说念主：中国建筑银行股份有限公司          二零二四年十月                                             目            录   鉴于易方达基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限连累公司，按照联系法律法例的规矩具备担任基金管制东说念主的经验和武艺，拟募 集刊行易方达 ESG 连累投资股票型发起式证券投资基金；   鉴于中国建筑银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照联系法律法例的规矩具备担任基金托管东说念主的经验和武艺；   鉴于易方达基金管制有限公司拟担任易方达 ESG 连累投资股票型发起式证券 投资基金的基金管制东说念主，中国建筑银行股份有限公司拟担任易方达 ESG 连累投资 股票型发起式证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制 订本托管契约；   除非另有约定，  《易方达 ESG 连累投资股票型发起式证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有辩论的含义； 若有拒抗应以《基金合同》为准，并依其条目解释。             一、基金托管契约当事东说念主     （一）基金管制东说念主     称呼：易方达基金管制有限公司     注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层     法定代表东说念主：刘晓艳     成立日历：2001 年 4 月 17 日     批准建设 机关及批 准建设 文号： 中国证 券监督管 理委员 会，证 监基金字 [2001]4 号     组织体式：有限连累公司     注册本钱：13,244.2 万元东说念主民币     存续时期：执续计划     计划范围：公开召募证券投资基金管制、基金销售、特定客户钞票管制     （二）基金托管东说念主     称呼：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号     组织体式：股份有限公司     注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续时期：执续计划     计划范围：摄取公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证职业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支执箱职业；经中 国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。        二、基金托管契约的依据、目的和原则   （一）强硬托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、 《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》（以下简称《信息流露办法》）等有 关法律法例、《基金合同》过头他联系规矩制订。   （二）强硬托管契约的目的   强硬本契约的目的是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支执、 投资运作、净值推测、收益分派、信息流露及彼此监督等联系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）强硬托管契约的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额执有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。      三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或证券采纳标 准的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的神志提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用联系时期系统，对基金骨子投资是否顺应《基金合同》对于证券采纳法式 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。     本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以过头他依 法刊行、上市的股票、存托证据）、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买 卖的香港证券阛阓股票（以下简称“港股通股票”）、国内照章刊行、上市的债券 （包括国债、央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期 单据、短期融资券、可休养债券、可交换债券等）、钞票支执证券、债券回购、银 行进款、同行存单、股指期货、国债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资范围。     （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 比例不跳跃股票钞票的 50%；本基金非现款钞票中不低于 80%的钞票将投资于通过 ESG 连累投资方法采纳的股票。 保证金后，保执不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 证券，不跳跃该证券的 10％； 钞票净值的 10％； 产支执证券鸿沟的 10％； 东说念主的各种钞票支执证券，不得跳跃其各种钞票支执证券推测鸿沟的 10％； 执有钞票支执证券时期，若是其信用等第着落、不再顺应投资法式，应在评级报 密告布之日起 3 个月内赐与一皆卖出； 产，本基金所禀报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%；在寰宇银行间同行阛阓的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到 期后不得缓期； 终，执有的买入股指期货合约价值不得跳跃基金钞票净值的 10%；在职何交易日日 终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基 金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日 终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金执有的股票总市值的 20%；本基金 所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差推测）占基金资 产的比例应当顺应《基金合同》对于股票投资比例的联系规矩；在职何交易日内 交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净值 的 20%； 终，本基金执有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 15%；本基金 在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金执有的债券总市 值的 30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，推测（轧差推测）应 当顺应《基金合同》对于债券投资比例的联系约定； 合约支付和收取的权益金总数不得跳跃基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的， 应执有足额目的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或 交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数推测； 有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%； 市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东说念主 管制且由本基金托管东说念主托管的一皆投资组合执有一家上市公司刊行的可流畅股票， 不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%； 的 15%；    因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的因 素甚至基金不顺应前款所规矩比例放胆的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限 钞票的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致； 净值的 15%；本基金执有的单个流畅受限证券，其公允价值不得跳跃本基金钞票净 值的 10%； 上市交易的股票合并推测；    本基金在驱动进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期 货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。    若是法律法例对上述投资组合比例放胆进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述放胆，本基金投资不再受联系放胆。    除上述第 2、9、10、18、19 项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 鸿沟变动等基金管制东说念主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的， 基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。    基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应 基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资政接应当顺应基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开 始。    （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第九款基金投资不容行动通过过后监督神志进行监督。    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、骨子 限度东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当顺应基金的投资策画和投资政策，死守基金份 额执有东说念主利益优先的原则，驻守利益突破，联系交易必须预先得到基金托管东说念主的 答允，并履行信息流露义务。    （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供顺应法律法例及行业法式的、经持重采纳的、本基金适用的银行间债 券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算神志。基金管制东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交易敌手。基金托管东说念主监督 基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管制 东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算神志进行更新，新名单笃信 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。 如基金管制东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基 金托管东说念主协商措置。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易功令进行 交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及蚀本，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律连累及蚀本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃信的时候前仍未承担讲错连累过头他联系法律连累的，基金管制东说念主不错对 相应蚀本先行赐与承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易神志进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨连累。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主投资流畅受限证券进行监督。   基金管制东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会联系规矩，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限度轨制，驻守流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否礼服相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。 开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括 由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易 中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限连累公司或中央 国债登记结算有限连累公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债 券阛阓交易的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责 联系责任的落实和合作，并确保基金托管东说念主大概正常查询。因基金管制东说念主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全支执本基金钞票的责 任与蚀本，及因流畅受限证券存管平直影响本基金安全的连累及蚀本，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何体式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要措置的基金投资 比例放胆失调、基金流动性困难以及联系蚀本的支吾措置递次，以及联系荒谬情 况的处置。基金管制东说念主应在初次投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资 非公开辟行股票联系流动性风险处置预案。   基金管制东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险 采纳积极有用的递次，在合理的时候内有用措置基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管制东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统蚀本。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何连累。如因基金管制东说念主原 因导致本基金出现蚀本甚至基金托管东说念主承担连带补偿连累的，基金管制东说念主应补偿 基金托管东说念主由此碰到的蚀本。 金托管东说念主提交联系书面费力，并保证向基金托管东说念主提供的联系费力信得过、准确、 竣工。联系费力如有调整，基金管制东说念主应实时提供调整后的费力。上述书面费力 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开辟行股票的批准文献。   （2）非公开辟行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行费力。   （3）非公开辟行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限连累公司或中央国债登 记结算有限连累公司签订的证券登记及职业契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会规矩绪论流露所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资流畅受限证券比举例违犯联系放胆规矩，在合理期限内未能 进行实时调整，基金管制东说念主应在两个责任日内编制临时论述书，赐与公告。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律法例礼服情况。   （2）在基金投资流畅受限证券管制责任方面联系轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）联系比例放胆的实践情况。   （4）信息流露情况。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值推测、基金份额净值推测、应收资金到账、基金用度开支及收入笃信、 基金收益分派、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面请示等 神志禀报基金管制东说念主限期转换。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管制东说念主收到书面禀报后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随 时对禀报县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主禀报的 违纪事项未能在限期内转换的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   （八）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管契约对基金业务实践核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管制东说念主 应在规矩时候内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监 督论述的事项，基金管制东说念主应积极配合提供联所有这个词据费力和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易设施照旧成效的指示违犯法律、 行政法例和其他联系规矩，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即禀报基金管 理东说念主，由此形成的蚀本由基金管制东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违游记动，应实时论述中国证监会， 同期禀报基金管制东说念主限期转换，并将转换恶果论述中国证监会。基金管制东说念主无正 当事理，拒却、勤劳对方根据本托管契约规矩欺骗监督权，或采纳拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应论述中国证监会。       四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支执基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管制东说念主推测的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、 联系信息流露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实践或无故蔓延实践基金管制东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本契约过头他联系规矩时，应实时以书面体式禀报 基金托管东说念主限期转换。基金托管东说念主收到禀报后应实时查对并以书面体式给基金管 理东说念主发出回函，说明违纪原因及转换期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系费力以 供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在规矩时候内恢复基金管制东说念主并 改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时论述中国证监会， 同期禀报基金托管东说念主限期转换，并将转换恶果论述中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、勤劳对方根据本契约规矩欺骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应论述中国证监会。             五、基金财产的支执   （一）基金财产支执的原则 与孤独。 况两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自交运用、处 分、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限连累 公司结算数据完成场内交易交收、开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结 算费和账户爱戴费等用度）。 定到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时禀报基金管制东说念主采纳递次进行催收。由此给基金财产形成蚀本的，基金 管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的蚀本，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 并管制。 基金份额执有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，基金管制东说念主应 将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩时 间内，聘任具有从事证券联系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资论述。 出具的验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 按规矩办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管制 金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的景况开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。 办理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金联名的证券账户。 管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方答允私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 管制和运用由基金管制东说念主负责。   证券账户开户费由基金管制东说念主先行垫付，待托管家具启始运营后，基金管制 东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基 金管制东说念主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限连累公司的一 级法东说念主计帐责任，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限连累公司的规矩以及基金管制东说念主与基金 托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》实践。 交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管制东说念主需将联系证明提供至基 金托管东说念主。账户刊出时期如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与配合。 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规矩，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实践。   （五）债券托管专户的开设和管制   《基金合同》成效后，基金管制东说念主负责以基金的景况肯求并取得插足寰宇银 行间同行拆借阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的联系规矩，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，执有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。基金管制东说念主代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管制 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使用，由 基金管制东说念主协助托管东说念主根据联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按联系功令使用并管制。   （七）基金财产投资的联系有价证据等的支执   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价证据由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的支执库，也可存入中央国债登记结算有限连累公司、中国 证券登记结算有限连累公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中心 的代支执库，支执证据由基金托管东说念主执有。什物证券、银行依期进款证实书等有 价证据的购买和转让，按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对 由基金托管东说念主除外机构骨子有用限度或支执的钞票不承担任何连累。   （八）与基金财产联系的紧要合同的支执   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 支执。除本契约另有规矩外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的 原件。基金管制东说念主应在紧要合同签署后实时以加密神志或两边答允的其他神志将 紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东说念主处。重 大合同的支执期限为《基金合同》隔断后 20 年。          六、指示的发送、阐述及实践   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项付款指 令，基金托管东说念主实践基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等联系事项。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献中载明具体成效时候的，该成效时候不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话阐述的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐述的时 点为授权文献的成效时候。 东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主透露。但法律法例规矩或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐述及实践的时候和设施   基金管制东说念主发送指示应领受加密传真神志或两边协商一致的其他神志。   基金管制东说念主应按照法律法例和《基金合同》的规矩，在其正当的计划权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定设施发出的指示，基金管制东说念主不得否定其服从。但若是基金管制东说念主照旧撤 销或编削对被授权东说念主的授权，况且基金托管东说念主根据本契约阐述后，则对于而后该 被授权东说念主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担连累，授权 已编削但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。   指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话神志向基金托管东说念主阐述。   基金管制东说念主应在银行间交易成交后，实时将禀报单、联系文献及划款指示加 盖章章后发至基金托管东说念主并电话阐述，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交 收事宜。若是银行间结算系统照旧生成的交易需要取消或隔断，基金管制东说念主要书 面禀报基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主摄取基金管制东说念主的指示，预先禀报基金管制东说念主其名单， 并与基金管制东说念主约定指示发送和摄取神志。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权 文献进行景况信得过性及权限范围查对，复核无误后应在规依期限内实践，不得延 误，如有疑问必须实时禀报基金管制东说念主。   基金管制东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并阐述。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主发奋实践，但不可保证划账胜仗。若是要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并联系付款条件照旧具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时候。对新股申购网下刊行业务，基金管制东说念主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时候 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限连累公司实行 T+0 非担 保交收的业务，基金管制东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。因基 金管制东说念主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中登公司所形成的蚀本由基金 管制东说念主承担，包括补偿在该阛阓引起其他托管客户交易失败、补偿因占用结算参 与东说念主最低备付金带来的利息蚀本。基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在实践指示时， 基金资金账户有充足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对 基金管制东说念主顺应法律法例、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或拒却实践。   （四）基金管制东说念主发送过错指示的情形和处理设施   基金管制东说念主发送过错指示的情形包括指示违犯法律法例和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或特出权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示过错时，有权拒却执 行，并实时禀报基金管制东说念主改正。如需捣毁指示，基金管制东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实践指示的情形和处理设施   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违犯法律法例，或者违犯《基金合同》 约定的，应当拒却实践，立即禀报基金管制东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实践的处理方法   基金托管东说念主由于差错，未按照基金管制东说念主发送的指示实践并对基金财产或投 资东说念主形成的平直蚀本，由基金托管东说念主补偿由此形成的平直蚀本。   （七）更换被授权东说念主员的设施   基金管制东说念主更换被授权东说念主、编削或隔断对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真神志禀报基金托管东说念主，并经电话阐述后成效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献原本。新的授权文献成效之后， 原本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容实践联系业务，若是新 的授权文献原本与传真件内容不同，由此产生的连累由基金管制东说念主承担。基金托 管东说念主更换接受基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话禀报基金管制东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在摄取指示时，支吾指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时论述基金管制东说念主，基 金托管东说念主对实践基金管制东说念主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担补偿连累。   基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与敌手方签署联系合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应连累。           七、交易及计帐交收安排   （一）采纳证券买卖的证券计划机构   基金管制东说念主应假想采纳证券买卖的证券计划机构的法式和设施。基金管制东说念主 负责采纳证券计划机构，租用其交易单元动作基金的专用交易单元。基金管制东说念主 和被选中的证券计划机构签订奉求契约，基金管制东说念主应提前禀报基金托管东说念主，并 依据基金托管东说念主要求提供联系费力，以便基金托管东说念主肯求办理摄取结算数据手续。 基金管制东说念主应根据联系规矩，在基金的中期论述和年度论述中将所选证券计划机 构的联系情况及交易信息赐与流露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面体式禀报基金托管东说念主。   本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立神志向中国证券登记结 算有限连累公司肯求新开立一个平方证券账户，基金管制东说念主负责将该证券账户指 定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为同胞具开立衍 生品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法例及联系业务功令，签订《托管 银行证券资金结算契约》，如投资港股通，还需签订《证券投资基金港股通结算补 充契约》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业务中的责 任。   根据中国证券登记结算有限连累公司规矩，在每月前 3 个责任日内，中国证 券登记结算有限连累公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 从头核算、调整。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限连累公司调整最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金论述中反馈调整后的最低备付金和结算保证 金。基金管制东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 连累公司笃信的骨子最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限连累公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管制东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主差错在计帐上形成基金财产的平直蚀本，应由基金托管 东说念主负责补偿；若是因为基金管制东说念主未预先禀报基金托管东说念主加多交易单元等事宜， 甚至基金托管东说念主摄取数据不竣工，形成计帐差错的连累由基金管制东说念主承担；若是 因为基金管制东说念主未预先禀报需要单独结算的交易，形成基金钞票蚀本的由基金管 理东说念主承担；若是由于基金管制东说念主违犯阛阓操作功令的规矩进行超买、超卖及质押 券欠库等原因形成基金投资计帐困难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即禀报基 金管制东说念主，由基金管制东说念主负责措置，由此给本基金形成的平直蚀本由基金管制东说念主 承担；据此激励的任何证券、资金交收讲错事件，由连累方按照监管部门的联系 规矩、要求及两边签署的《托管银行证券资金结算契约》承担相应补偿连累。   基金管制东说念主应采纳合理、必要递次，确保 T 日日终有充足的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限连累公司的资金交收；如因基金管制东说念主原因导致资金头 寸不足，基金管制东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。如 果未死守上述规矩备足资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东说念主与中国 证券登记结算有限连累公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、本基金形成的 平直蚀本由基金管制东说念主负责；据此激励的任何证券、资金交收讲错事件，由连累 方按照监管部门的联系规矩、要求及两边签署的《托管银行证券资金结算契约》 承担相应补偿连累。   根据中国证券登记结算有限连累公司结算规矩，基金管制东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将动作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管制东说念主原因形成债券回购交收讲错或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限连累公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和蚀本由 基金管制东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东说念主的联系规矩经过实践。   （1）交易纪录的查对   基金管制东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外流露净值之前，必须保证当 天统统骨子交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录实足一致。若是因基金管制东说念主 原因导致骨子交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不竣工或不真 实，由此导致的蚀本由基金管制东说念主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日完毕后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规矩 负责。 基金托管东说念主。基金管制东说念主支吾传递的申购、赎回、休养灵通式基金的数据信得过性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一灵通日上述联所有这个词据，并保证联所有这个词据的准 确、竣工。 子数据和盖章成效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法正常发送，双 方可协商措置处理神志。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系 规矩保存。 事宜按时进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的连累。     为清闲申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由注册登记机构管制。 定到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时禀报基金管制东说念主采纳递次进行催收，由此形成基金蚀本的，基金管制 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的蚀本。     拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 如系基金管制东说念主的原因形成，连累由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。     除申购款项到达基金资金账户需两边按约定神志对账外，回购到期付款和与 投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。     资金指示的神志、内容、发送、摄取和阐述神志等与投资指示辩论。     （四）申赎净额结算     基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算死守“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金与应付资金的差额 来笃信赖管账户净应收额或净应付额，以此笃信资金交收额。当存在托管账户净 应收额时，基金管制东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划往基金托管账户； 当存在托管账户净应付额时，基金管制东说念主应在 T 日 10：00 之前将划款指示发送给 基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日     在发生多半赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照《基金合同》联系条目处理。     （五）基金休养 函告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时候、设施及托管契约当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主届时 的公告实践。 行公告。    （六）基金现款分成 法》的联系规矩在中国证监会规矩绪论上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。    （七）投资银行进款的零散约定 括但不限于以下内容：    （1）进款账户必须以本基金景况开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金 银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投本钱息划 往任何其他账户。    （2）进款银行不得接受基金管制东说念主或基金托管东说念主任何一方片面建议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、捣毁、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产滚动的操作肯求。    （3）约定进款证实书的具体传递顶住神志及顶住期限。    （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 理东说念主提供的银行进款投资合同/契约、投资指示、支取禀报等联系文献办理资金的 支付以及进款证实书的摄取、支执与录用，切实履行托管职责。托管东说念主负责对存 款开户证实书进行支执，不负责对进款开户证实书真伪的辨认，不承担进款开户 证实书对应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有充足的时候履行相应的业务操作设施。因发生过时支取、提前 支取或部分提前支取，托管银行不承担相应利息蚀本及过时支取手续费。 支执；对未按约定将进款开户证实书等什物证据移交托管东说念主支执的，托管东说念主应向 管制东说念主进行必要的催缴和风险请示；请示后仍不将联系什物证据投递托管东说念主支执 的，出于托管履职和尽职，托管东说念主可视情况采纳必要的风险限度递次：（1）建立 风险预警机制，对于什物证据未投递集结度较高的进款银行，主动发函管制东说念主尽 量幸免在此类银行进行进款投资；（2）在依期论述中，对未按约定投递托管东说念主保 管的什物证据信息进行规矩范围信息流露；（3）未投递什物证据跳跃送单截止日 后 30 个责任日，且累计跳跃 3 笔（含）以上的，部分或一皆暂停配合管制东说念驾御理 后续新增进款投资业务，直至什物证据投递托管东说念主支执后消灭。什物证据未投递 但进款本息已安全划回托管账户的，以及因发生特殊情况由管制东说念主提供联系书面 说明并从头承诺送单截止时候的，可剔除不计。          八、基金钞票净值推测和管帐核算   （一）基金钞票净值的推测、复核与完成的时候及设施 每个交易日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目推测，精准到     每个交易日推测基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 金合同》的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个交易日对基金钞票估值后，将 基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对 外公布。     本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。     （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理     基金所领有的股票、债券、繁衍用具和银行进款本息、应收款项、其它投资 等钞票及欠债。     （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整 最近交易市价，笃信公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 易所阛阓挂牌转让的钞票支执证券，领受估值时期笃信公允价值； 下，应以活跃阛阓上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行调整以阐述估值日的公允 价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应领受估值时期笃信其公 允价值。     （2）处于未上市时期的有价证券应分离如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开辟行股票时公司鼓励公开辟售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管 机构或行业协会联系规矩笃信公允价值。     （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。     （4）吞并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估 值。     （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。     （6）本基金投资存托证据的估值核算，依照境内上市交易的股票实践。     （7）汇率     如本基金投资股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股 票，波及联系货币对东说念主民币汇率的，汇率开始详见招募说明书。     （8）税收     对于按照中国法律法例和基金投资股票阛阓交易互联互通机制波及的境社交 易场合所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金骨子交征税金与估算的应交税 金有互异的，基金将在联系税金调整日或骨子支付日进行相应的估值调整。     （9）如有充分事理标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。     （10）联系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。     当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错对本基金领受舞动定 价机制，以确保基金估值的公正性。     如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额执有东说念主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商措置。     根据联系法律法例，基金钞票净值推测和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐连累方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一致的看法，基金 管制东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的说光线，按照基金管制东说念主对基金钞票净值的 推测恶果对外赐与公布。     基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(9)项进行估值时，所形成的舛误不 动作基金份额净值过错处理。     （三）基金份额净值过错的处理神志 净值过错；基金份额净值出现过错时，基金管制东说念主应当立即赐与转换，通报基金 托管东说念主，并采纳合理的递次驻守蚀本进一步扩大；过错偏差达到基金份额净值的 时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值推测过错时，由基 金管制东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主和基金形成蚀本的，应由基金管制东说念主 先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据骨子情况界定两边承担的连累，经阐述后按 以下条目进行补偿：   (1)本基金的基金管帐连累方由基金管制东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分商讨后，尚不可达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产形成的蚀本，由基金管制东说念主负责赔付。   (2)若基金管制东说念主推测的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且 基金托管东说念主未对推测过程建议疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额执有东说念主蚀本的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付赔 偿金，就骨子向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照顾 理费和托管费的比例各自承担相应的连累。   (3)如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的推测恶果，天然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管制东说念主的推测恶果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的蚀本，由基 金管制东说念主负责赔付。   (4)由于基金管制东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值推测过错而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的蚀本，由 基金管制东说念主负责赔付。 轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、 允洽、合理的递次进行查验，然而未能发现该过错而形成的基金份额净值推测错 误，基金管制东说念主、基金托管东说念主免除补偿连累。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极 采纳必要的递次减弱或排斥由此形成的影响。 以基金管制东说念主推测恶果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 认后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规矩的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金管制东说念主和基金 托管东说念主独飞速建设、纪录和支执本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主 对管帐处理方法存在不合，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的推测和公告的，以基金管制 东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时禀报基金管制东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足 一致。   (1)报表的编制   基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当 在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制 东说念主不再更新基金招募说明书。   基金管制东说念主应当在每月完毕后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度论述的编制；在上半年完毕之日起两个月内 完成基金中期论述的编制；在每年完毕之日起三个月内完成基金年度论述的编制。 基金年度论述中的财务管帐论述应当经过顺应《证券法》规矩的管帐师事务所审 计。《基金合同》成效不足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论述、中期 论述或者年度论述。   (2)报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度联系规矩为准。   基金管制东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核联系报表及论述。   （八）基金管制东说念主应在编制季度论述、中期论述或者年度论述之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制恶果。              九、基金收益分派   基金收益分派是指按规矩将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应死守下列原则： 益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许 的收益分派神志是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金收益的分派原则和支付神志，不需召开基金份额执有东说念主大会审议；   （二）基金收益分派的时候和设施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规矩绪论公告。基金收益分派决策公告后(依据具体决策的规矩)，基金管制东说念主就 支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示 实时进行分成资金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的推测方 法，依照《业务功令》实践。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩。             十、基金信息流露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、 《基金合同》的联系规矩进行信息披 露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息流露办法》过头他联系规矩进行信息流露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应予守秘。然而，如下情况不 应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管契约、基 金家具费力摘录、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金依期论述（包括基金年度论述、基金中期论述和基 金季度论述）、临时论述、廓清公告、计帐论述、基金份额执有东说念主大会决议、中国 证监会规矩的其他信息。基金年度论述中的财务管帐论述应当经顺应《证券法》 规矩的管帐师事务所审计后，方可流露。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露中的职责和信息流露设施   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为 宗旨，淳厚信用，严守奥秘。基金管制东说念主负责办理与基金联系的信息流露事宜， 基金托管东说念主应当按照联系法律法例和《基金合同》的约定，对于上一款规矩的应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主赐与 公布。   对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金管制东说念主在公告前应见知基金托管东说念主。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定神志 和限时流露的义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会规矩的时候内，将应予流露的基金信息通过规 定绪论流露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过 规矩绪论流露。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金联系信 息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)出现基金管制东说念主以为属于会导致基金管制东说念主不可出售或评估基金钞票的 遑急事故的任何情况；   (4)法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的情况。   按联系规矩须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金管制东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生《基金合同》中规矩需要流露的事项 时，按《基金合同》规矩公布。   赐与流露的信息文本，应当按照联系法律法例规矩置备于基金管制东说念主/基金托 管东说念主的办公场合，投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时候得到上述 文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的 内容实足一致。   联系法律法例对于信息流露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （四）实施侧袋机制时期的信息流露   本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息流露，详见招募说明书的规矩。               十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。管制费的推测方 法如下：   H＝E×年管制费率÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。托管费的推测方 法如下：   H＝E×年托管费率÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）证券账户开户用度、证券交易结算用度、因投资港股通目的股票而产 生的各项合理用度、基金财产划拨支付的银行用度、账户爱戴费、《基金合同》生 效后的信息流露用度、基金份额执有东说念主大会用度、《基金合同》成效后与基金联系 的管帐师费和讼师费等根据联系法律法例、《基金合同》及相应契约的规矩，列入 当期基金用度。   （四）不列入基金用度的名堂   《基金合同》成效前的讼师费、管帐师费和信息流露用度不得从基金财产中 列支；基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基 金财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （五）基金管制费和基金托管费的调整   基金管制东说念主和基金托管东说念主履行必要设施后可协筹商情镌汰基金管制费和基金 托管费。基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施前在规矩绪论上刊登公告。   （六）基金管制费和基金托管费的复核设施、支付神志和时候   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费和基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的联系规矩进行复核。   基金管制费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时磋磨基金托管东说念主协商措置。   在首期支付基金管制费前，基金管制东说念主应向托管东说念主出具致密函件指定基金管 理费的收款账户。基金管制东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东说念主出 具书面的收款账户变更禀报。   （七）违纪处理神志   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违犯《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过头 他联系规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主赐与说明解 释，如基金管制东说念主无正派事理，基金托管东说念主可拒却支付。   （八）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩。         十二、基金份额执有东说念主名册的支执   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和支执，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应分别支执基金份额执有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如 不可妥善支执，则按联系法例承担连累。   在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年度论述前，基金管制东说念主应将联系费力 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和竣工性。 基金托管东说念主不得将所支执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应礼服守秘义务。          十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行动的纪录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系费力。 基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按规矩的期限支执。保存期限不少于 20 年。   （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主摄取相应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始证据、记账证据、 基金账册、交易纪录和环节合同等，承担守秘义务并保存至少 20 年。        十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换    （一）基金管制东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形    有下列情形之一的，基金管制东说念主职责隔断：    （1）被照章取消基金管制经验；    （2）被基金份额执有东说念主大会革职；    （3）照章驱散、被照章捣毁或被照章宣告收歇；    （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：    （1）被照章取消基金托管经验；    （2）被基金份额执有东说念主大会革职；    （3）照章驱散、被照章捣毁或被照章宣告收歇；    （4）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。    （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换设施    （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或推测执有 10%以上（含    （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金管制东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，决议自表决通过之日起成效；    （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管制东说念主；    （4）备案：基金份额执有东说念主大会选任基金管制东说念主的决议须经中国证监会备案；    （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额 执有东说念主大会决议成效后 2 日内在规矩绪论公告；    （6）顶住：基金管制东说念主职责隔断的，基金管制东说念主应妥善支执基金管制业务资 料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念驾御理基金管制业务的移交手续，临 时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时摄取。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值；    （7）审计：基金管制东说念主职责隔断的，应当按照法律法例规矩聘任管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 费由基金财产承担；    （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主联系的称呼字样。    （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或推测执有 10%以上（含    （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后六个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过，决议自表决通过之日起成效；    （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；    （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；    （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 执有东说念主大会决议成效后 2 日内在规矩绪论公告；    （6）顶住：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善支执基金财产和基金托管业务 费力，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时摄取。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主查对 基金钞票总值；    （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例规矩聘任管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 费由基金财产承担。    （1）提名：若是基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或推测执有基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；    （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述设施进行；    （3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管制东说念主和基金托 管东说念主后 2 日内在规矩绪论上招引公告。    （三）新任或临时基金管制东说念主摄取基金管制业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应不息履行联系职 责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益形成毁伤的行动。               十五、不容行动   本契约当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管制东说念主不公正地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未 按法律法例规矩的神志公开流露的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等管制东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或刑事连累基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、《基 金合同》或托管契约的规矩进行刑事连累的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违犯规矩向他东说念主贷 款或者提供担保；3.从事承担无穷连累的投资；4.向其基金管制东说念主、基金托管东说念主 出资；5.从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不正派的证券交易行动；6.法 律、行政法例和国务院证券监督管制机构规矩不容的其他行动。法律法例或监管 部门取消上述放胆，则本基金投资不再受联系放胆。   （十）法律法例和《基金合同》不容的其他行动，以及依照法律、行政法例 联系规矩，由国务院证券监督管制机构规矩不容基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的 其他行动。     十六、托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更设施   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会 备案。   （二）托管契约隔断的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 东说念主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错 聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律看法书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经顺应《证券法》 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个责任日内 由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。              十七、讲错连累   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不顺应约定的， 应当承担讲错连累。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤 的，应当分别对各自的行动照章承担补偿连累；因共同行动给基金财产或者基金 份额执有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿连累。   （三）一方当事东说念主讲错，给另一方当事东说念主形成蚀本的，应就平直蚀本进行赔 偿；给基金财产形成蚀本的，应就平直蚀本进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义 务代表基金向讲错方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 为或不动作而形成的蚀本等； 投资或不投资形成的平直蚀本或潜在蚀本等； 蚁集故障、通信故障、电力故障、推测机病毒袭击过头它不测事故所导致的蚀本 等。   （四）一方当事东说念主讲错，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采纳必要的 递次，发奋驻守蚀本的扩大。莫得采纳允洽递次甚至蚀本进一步扩大的，不得就 扩大的蚀本要求补偿。非讲错方因驻守蚀本扩大而开销的合理用度由讲错方承担。   （五）讲错行动虽已发生，但本托管契约大概不息履行的，在最大限定地保 护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当不息履行本契约。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基 金管制东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、允洽、合理的递次进行查验，然而未 能发现过错的，由此形成基金财产或投资东说念主蚀本，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除 补偿连累。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的递次减弱或排斥由此 形成的影响。             十八、争议措置神志   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入措置，协商、 长入不可措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济交易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息 诚笃、勤勉、尽职地履行《基金合同》和本托管契约规矩的义务，爱戴基金份额 执有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统率。            十九、托管契约的服从   两边对托管契约的服从约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖章），协 议当事东说念主两边根据中国证监会的看法修改托管契约草案。托管契约以中国证监会 注册的文本为致密文本。   （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日 起成效。托管契约的有用期自其成效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管契约自成效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约一式六份，契约两边各执二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律服从。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律法例等规矩协商办理。           二十一、托管契约的签订 本契约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日



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